Экономическая теория характеристики личности преступника. Экономическая преступность

Лицо, совершившее преступление, рассматривается в криминологии и криминалистике как личность, со ϲʙᴏйственными ей социальными, психологическими, психофизическими, нравственными качествами. Именно личностные качества человека и внешняя среда последовательно определяют мотивацию принятия решения об объединении с другими лицами, в том числе для совместной преступной деятельности в сфере экономических отношений, и исполнения принятого решения. Мотивация включает процесс возникновения, формирования мотива преступного поведения и его цели. Мотив преступного поведения, по мнению криминологов, следует рассматривать как внутреннее побуждение к действию, желание, определяемое потребностями, интересами, чувствами, возникшими и обострившимися под влиянием внешней среды и конкретной ситуации. При всем этом, как считает большинство исследователей, при совершении корыстных преступлениях личность «преобладает» над ситуацией, а мотив формирует цель. Мотив преступного поведения следует рассматривать как сформировавшиеся под влиянием социальной среды и жизненного опыта личности побуждение, кᴏᴛᴏᴩое будет внутренней непосредственной причиной преступной деятельности и выражает личностные отношения к тому, на что направлена преступная деятельность111.

Субъекты хищений, хозяйственных, должностных и иных экономических преступлений исследовались криминологами и криминалистами, и их характеристика достаточно подробно описана в литературе112. Вместе с тем в криминологии, криминалистике, криминальной психологии, теории оперативно-розыскной деятельности слабо исследованы субъективно-лич­ностные ϲʙᴏйства лиц, участвующих в организованной преступной деятельности113, в т.ч. в сфере экономических отношений. По данной причине полагаем, что разработка криминалистической характеристики лиц, совершающих экономические преступления в составе организованных групп, преступных организаций, сообществ, имеет определенное теоретическое и практическое значение.

Проблема криминалистической характеристики личности «экономического преступника» требует как его изучения на уровне сущностной оценки обобщенных в криминологии и криминалистике фактических данных, так и анализа статистических данных, характеризующих объект исследования114, уголовно-правовой характеристики личности преступника.

Криминологическое изучение преступника включает исследование сложной проблемы человека и его деятельности, причинных связей, причинных комплексов, мотивации индивидуального криминального поведения. Кроме указанных традиционных признаков, криминологи выделяют объективные, кᴏᴛᴏᴩые отражают социальные позиции и роли личности, ее деятельность и социально-ро­левое поле, и субъективные, отражающие потребностно-мотива­ционную сферу, ценностно-нормативную характеристику сознания115, тогда как при анализе уголовно-правовой характеристики вы­де­ляются данные о характере и мотиве преступления, формах организованной преступной деятельности, видах соучастников и их роли, прошлой судимости и т. д.

Криминалистическая классификация лиц, совершающих экономические преступления организованными группами, преступными организациями, сообществами, связана с уголовно-правовой и криминологической, однако имеет присущую ей специфику. Стоит заметить, что она имеет целью на основе систематизации данных о личностных ϲʙᴏйствах и ролевом статусе членов организованных преступных образований «выделить сходные (совпадающие) и различающиеся признаки исследуемого контингента лиц, распределить их на ϲᴏᴏᴛʙᴇᴛϲᴛʙующие типы (иные упорядоченные множества) по характеру и особенностям образующихся признаков (следов) преступления»116. Криминалистически значимая информация о субъектно-лич­ностных ϲʙᴏйствах лиц, участвующих в организованной преступной деятельности, может быть использована для выяснения криминальных технологий экономических преступлений, установления организованной группы и ее связей, а также для выбора направления расследования, тактических приемов и рекомендаций при проведении криминалистических операций, отдельных следственных действий.

Следует согласиться с мнением Г. А. Матусовского, что критерии криминалистической классификации личности преступника призваны способствовать систематизации экономических преступлений таким образом, ɥᴛᴏбы, пользуясь типичными характеристиками отдельных групп преступников, можно было решать общие задачи выявления и расследования преступлений117. Стоит сказать, для разработки рассматриваемого вопроса целесообразно воспользоваться криминологической типологией преступников.

Типология, как считают криминологи, будет более углубленной характеристикой разных контингентов преступников, в кᴏᴛᴏᴩой условно выделяются признаки-проявления и признаки-причины, обеспечивающие содержательный характер разбиения совокупности на группы118.

В наибольшей степени распространенным в криминологии будет выделение следующих групп признаков: 1) социально-демографические; 2) уголовно-правовые; 3) нравственные ϲʙᴏйства; 4) психоло­гические признаки; 5) физические (биологические) характеристики. Эти признаки – общие для изучения личности преступника. Стоит заметить, что они исследованы и изложены в разных сочетаниях Ю. М. Антоняном, А. И. Долговой, А. Ф. Зелинским, А. Б. Сахаровым, Б. С. Вол­ко­вым и другими учеными. Выяснение указанных обстоятельств позволит получить полную характеристику личности, субъекта экономических преступлений. При этом их недостаточно для получения криминалистической информации о внутренней жизни членов организованной преступной группы, их типологических особенностях. Эти вопросы слабо исследованы в криминалистике, теории оперативно-розыскной деятельности.
По данной причине полагаем, что для всех наук уголовно-правового, криминалистического цикла, криминальной психологии приоритетными должны стать целенаправленные профессиональные исследования с помощью специальных методик структуры, иерархии, функций организованных преступных групп, групповой динамики (взаимодействия подструктур, межличностных внутригрупповых и межгрупповых отношений), ролевых функций отдельных участников, их субъектно-личностные ϲʙᴏйства.

Криминологи правы в том, что социальная база формирования организованных групп в сфере экономических отношений в постсоветский период значительно изменилась, как и многие сущностные качества субъектов организованной преступной деятельности. Материал опубликован на http://сайт
Как справедливо пишет Ю. В. Голик, в преступность «пошли» те, кто всегда стоял «по другую сторону баррикад» – военнослужащие, работники МВД и госбезопасности, многие интеллектуалы, на кᴏᴛᴏᴩых держится вся относительно производящая «теневая» экономика, банковские махинации, компьютерная преступность и т. д.119

Об ϶ᴛᴏм свидетельствуют материалы уголовных дел по исследуемой категории. В частности, 22-летний студент Севастопольского государственного технического университета организовал группу из пяти человек, ϲʙᴏих сверстников, студентов указанного вуза, кᴏᴛᴏᴩые занимались разбоями, вымогательством, изготовлением и распространением фальшивых денег. Действовала организованная группа под прикрытием коммерческой фирмы по продаже кассет120.

Как уже ранее отмечалось, закономерной целью каждого члена организованного преступного образования будет получение и легализация незаконных доходов. По данной причине полагаем, что организованное совершение экономических преступлений демонстрирует не сиюминутные интересы их субъектов – членов организованных преступных групп, преступных организаций, сообществ, и не ближайшие их потребности или влечения, а долговременные расчеты, продуманные планы, связанные с преступным бизнесом.

Типологические особенности членов организованных преступных образований, как справедливо заметили В. И. Куликов и Н. П. Яблоков, во многом зависят от «целевой направленности, характера функционирования преступных групп, региона функционирования всего формирования и т. д.»123, а также от их ролевого положения, этнической принадлежности, уровня преступного опыта и трудового профессионализма. Формирование каждого второго организованного преступного образования связано с официальной предпринимательской деятельностью.

Изучение уголовных дел, материалов оперативных органов, а также результаты исследований позволили классифицировать субъектный состав экономических преступлений, совершаемых ОПО. В основу криминалистической классификации указанных субъектов были положены их типовые признаки, в частности, характеризующие их социальный статус, особенности личности, ролевое положение в преступном образовании, тип руководителя (лидера)

По нашему мнению, можно выделить три классификационные группы субъектного состава организованной преступной деятельности в сфере экономики (см. рис. 3)

К первой группе ᴏᴛʜᴏϲᴙтся служебные лица предприятий, учреждений, организаций; ко второй – предприниматели (юридические и физические лица); к третьей – иные лица, совершающие экономические преступления организованными группами, преступными организациями, сообществом.

Субъекты первой группы мы подразделили на три подгруппы. Первая подгруппа охватывает служебных лиц банковских, финансовых учреждений. По нашим данным, каждое третье посягательство на финансовые, бюджетные, кредитные, инвестиционные средства совершали ОПГ в составе должностных лиц финансовых, банковских учреждений.

Вторая подгруппа субъектного состава ОПО – ϶ᴛᴏ служебные лица государственных, коллективных предприятий. Отметим, что каждой третьей ОПГ в составе указанных субъектов совершались хищения, финансовое мошенничество, служебные злоупотребления при проведении приватизации и другие преступления корыстно-хозяйст­венной направленности.

К субъектам третьей подгруппы ᴏᴛʜᴏϲᴙтся организованно-кор­румпированные служебные лица властно-управленческих органов. Как показывают наши исследования, 34,7 % указанных лиц были субъектами организованной преступной деятельности в сфере экономики.

Ко второй группе субъектов организованной преступной деятельности в сфере экономики мы относим лиц, совершивших экономические преступления организованно-группового характера, – предпринимателей (физических и юридических лиц) Ими совершено каждое второе преступление корыстно-хозяйственной направленности. В структуре второй группы указанных субъектов можно выделить три подгруппы предпринимателей. Первая подгруппа объединяет лжепредпринимателей. К ним В. С. Овчин­ский относит деятелей лжебизнеса, лжебанкиров и создателей мошеннических пирамид124. Лжепредприниматели специализируются на хищениях бюджетных, кредитных, инвестиционных средств, финансовом мошенничестве, экономической контрабанде, незаконной торговой деятельности и иных экономических преступлениях. Фиктивные предпринимательские структуры активно могут быть использованы в банковской и финансово-банковской сферах, топливно-энерге­тическом и аграрном комплексах, сфере торговли. По деловым качествам лжепредприниматели – высшая категория «мутантов»125. Многие из них прошли школу теневиков-цеховиков, лжекооператоров. Стоит заметить, что они хорошо ориентируются в экономических, правовых, финансовых вопросах, бюрократических тонкостях, научились использовать и извращать принципы рыночных отношений.

Ко второй подгруппе субъектов исследуемых преступлений ᴏᴛʜᴏϲᴙтся предприниматели-теневики. Не стоит забывать, что важно будет сказать, ɥᴛᴏ 37 % указанных лиц производят теневую недоброкачественную продукцию в подпольных цехах с последующей реализацией на потребительском рынке.

По некᴏᴛᴏᴩым схожим признакам подпольные цеха предпринимателей можно условно разделить на две группы. Первая – полностью нелегальные, нигде не зарегистрированные производства предпринимателей. Стоит заметить, что они занимаются незаконными видами предпринимательской деятельности, выпуская некачественные товары под торговыми марками известных производителей. В частности, изготовлением и сбытом суррогатного подсолнечного масла из отходов, «фирменного» шампанского и иных спиртных напитков, пиратской видеопродукции и т. д.

К ϶ᴛᴏй же группе предпринимателей теневого бизнеса ᴏᴛʜᴏϲᴙтся и те, кᴏᴛᴏᴩые отпочковались от легальных фирм и создали «ϲʙᴏи» подпольные цеха. Уместно отметить, что оперативными работниками управления налоговой милиции обнаружен ряд подпольных цехов по производству кожгалантереи, расфасовке муки и сыпучих продуктов, а также подпольная «фабрика» туалетной бумаги и др.126

По данным оперативных органов налоговой милиции вторую группу предпринимателей теневого бизнеса составляют вполне преуспевающие представители предпринимательских структур, кᴏᴛᴏᴩые выпускают неучтенный товар из «левого» сырья либо производят несертифицированные изделия.

К субъектам организованных экономических преступлений ᴏᴛʜᴏϲᴙтся и те предприниматели, кᴏᴛᴏᴩые специализируются на оптовом или розничном сбыте некачественных, неучтенных товаров или качественных, но несертифицированных изделий; незаконной торговой деятельности на потребительском рынке и т. д. Указанные субъекты составляют в ϶ᴛᴏй сфере 16 %.

Рассматривая социальную базу формирования организованных преступных образований в сфере экономической деятельности, можно выделить следующие типы предпринимателей.

Первый – «теневики» из числа «цеховиков», лжекооператоров, получившие возможность отмыть накопленные капиталы в постсоветский период, и предприниматели теневого бизнеса постсоветского периода.

Второй тип – ϶ᴛᴏ бывшие номенклатурные деятели, ставшие руководителями всевозможных ассоциаций, фондов, компаний, обществ с ограниченной ответственностью, коммерческих банков. В их среде действуют принципиально новые формы взаимоотношений. В частности, неформальные знакомства, протекционизм, «синекура в ϲʙᴏем аппарате для родственников больших чиновников, что позволяет без особого труда обеспечить солидное прикрытие при экспортных операциях с сырьем, на вывоз кᴏᴛᴏᴩого имеются запреты»127, т.е. совершить экономическую контрабанду, а также финансовое мошенничество и другие экономические преступления.

Третий тип – молодые предприниматели, кᴏᴛᴏᴩые получили стартовый капитал на посредничестве при продаже дефицитного оборудования, дорогостоящих металлов, сырья, используя систему привилегий и льгот, близость к рычагам власти. Стоит заметить, что они наиболее предприимчивы в части обхода любых ограничений и запретов. «Представители ϶ᴛᴏго типа предпринимателей обычно рекрутируются из некᴏᴛᴏᴩых специфических социальных и профессиональных групп, в т. ч. бывших комсомольско-молодежных организаций»128.

Четвертый тип – предприниматели – выходцы из научных кругов, технической интеллигенции, высших и средних учебных заведений (учителя, преподаватели) и лечебных учреждений (врачи, средний медицинский персонал)

Пятый тип – предприниматели из числа бывших военнослужащих, работников управленческой региональной элиты, правоохранительных органов. Некᴏᴛᴏᴩые преступные организации осуществляют организованную преступную деятельность в финансовой и банковской сфере, маскируясь под коммерческие банки. Стоит заметить, что они совершают незаконные банковские операции по обезналичиванию и конвертации крупных денежных средств с последующей легализацией преступных капиталов и т.д. Возглавляют указанные банки (например, НПК, «Приватбанк», «Правэксбанк» и др.) бывшие работники комитета государственной безопасности либо бывшие партийные и комсомольские функционеры, номенклатурные работники.

Шестой тип – ϶ᴛᴏ предприниматели из числа бывших работников торговли, общественного питания, иных сфер обслуживания. Стоит заметить, что они монополизировали торговлю, сферы услуг, потребительский рынок.

Седьмой тип – предприниматели из числа лиц общеуголовной преступности, как правило, корыстно-насильственной направленности. В наибольшей степени активные из них, в т. ч. лидеры криминальных структур, частично легализовали незаконные капиталы в сферу предпринимательской деятельности. Материал опубликован на http://сайт
Стоит заметить, что они используют и лжепредпринимательство, теневой бизнес.

На базе рассмотренных типов предпринимателей формируется социальная среда экономической организованной преступности.

В криминалистической классификации субъектов экономических преступлений организованно-группового характера следует выделить третью группу – ϶ᴛᴏ иные лица, кᴏᴛᴏᴩые составляют 7,8% от общего числа субъектов организованной преступной деятельности. Материал опубликован на http://сайт
Стоит заметить, что онитрадиционно совершают экономические преступления в сферах внешнеэкономической деятельности, функционирования и развития ценных бумаг и фондового рынка. Так, в 2000 г. оперативными работниками СБ Украины было выявлено 515 подпольных мастерских по изготовлению фальшивых денег129. Среди фальшивомонетчиков, наряду с ранее судимыми опытными преступниками, немало студентов, художников, инженеров-програм­мистов и других лиц, имеющих хорошую техническую подготовку.

По данным наших исследований, большинство субъектов организованных экономических преступлений – мужчины, в том числе: 31,5 % в возрасте от 20 до 35 лет; 61,7 % – от 35 до 50 лет; 3,2 % – от 50 до 65 лет. Отметим, что каждый седьмой субъект исследуемых преступлений бал ранее судимый.

В юридической литературе выделяют в организованных преступных образованиях непосредственных исполнителей преступных деяний и организационно-руководящий состав. А. Н. Ларьков исполнителей преступных ролей в организованных преступных группах расхитителей условно классифицировал на организаторов, активных и второстепенных членов.

Криминалистическая характеристика преступных ролей в организованной группе, преступной организации, сообществе имеет большое значение для выбора тактических приемов при проведении отдельных следственных действий, криминалистических операций и для расследования в целом. В ОПО центральное место занимают лица, кᴏᴛᴏᴩые сформировали (создали) организованную группу, преступную организацию, сообщество, руководят ОПО, будут организаторами преступного бизнеса. Эти лица называются в преступном мире лидерами, а в юридической науке – организаторами, руководителями организованного преступного образования.

Ранее отмечалось, что криминалистическая классификация субъектов экономических организованных преступлений взаимосвязана с уголовно-правовой классификацией. Исследователи уголовно-правовой науки к основным признакам, характеризующим организованную группу, ᴏᴛʜᴏϲᴙт наличие в ней организатора, руководителя. Стоит заметить, что он будет центральной фигурой организованного преступного образования. Согласно п. 3 ст. 27 нового УК Украины организатором признается лицо, кᴏᴛᴏᴩое организовало совершение преступления (преступлений) или руководило его (их) подготовкой или совершением. Организатором признается лицо, кᴏᴛᴏᴩое создало организованную группу или руководило ею, а также лицо, кᴏᴛᴏᴩое обеспечивало финансирование или организовало сокрытие преступной деятельности организованной группы или преступной организации.

Уголовно-правовая характеристика организатора предложена Н. П. Водько. Стоит заметить, что он считает, что организатор – ϶ᴛᴏ соучастник, кᴏᴛᴏᴩый:

– подготавливает совершение преступления, т.е. подбирает соучастников, определяет объект преступления, распределяет роли соучастников;

– руководит исполнением преступления на месте его совершения вместе с другими исполнителями;

– создает преступную группу или преступное сообщество, т.е. определяет участников преступного формирования, получает согласие исполнителей на их участие в преступной деятельности, структурирует формирование, устанавливает соотношения подчиненности, обеспечивает группы оружием и специальными техническими средствами, устанавливает систему защиты от социального контроля;

– руководит организованной группой или преступным сообществом, т.е. планирует преступную деятельность, инструктирует участников, определяет объекты, время и способ преступного посягательства, подводит итоги (разборы), распределяет преступные доходы и т.д.130

Указанные элементы уголовно-правовой характеристики организатора организованной группы, преступной организации имеют значение для формирования криминалистической характеристики ролевых функций членов ОПО.

В структуре личности организатора (лидера) криминологи выделяют его значительный криминальный и жизненный опыт, сильную психику и безусловный авторитет.

Знание личностных особенностей организатора организованной группы, преступной организации, сообщества позволит определить степень и характер индивидуальных причин и мотивов преступного поведения. Именно личность правонарушителя с его сознанием и волей – ϶ᴛᴏ то центральное звено, кᴏᴛᴏᴩое связывает причину и следствие131.

Изучение в России и Грузии Ю. М. Антоняном, В. Г. Самови­чевым индивидуально-психологических особенностей лидеров кри­минальных структур позволило выявить многие типичные для них черты: организаторские способности; высокие волевые качества, толе­рантность, аналитический ум и эмоциональная холодность. Последнее дает им возможность владеть ситуацией и принимать решение с осознанием всех обстоятельств и после здравой их оценки132.

Сегодня в криминалистической литературе выделяются следующие типы лидеров преступной среды: вдохновители; лидеры-организаторы; лидеры смешанного типа; лидеры-руководители; руководители-исполнители133. По нашему мнению, указанные типы лидеров присущи организованным преступным образованиям корыстно-насильственной направленности. От них имеют ряд значимых отличий организаторы организованных групп, преступных организаций, сообществ в сфере экономических отношений. Стоит заметить, что они, как правило, совмещают организационные, административно-хозяйственные и контрольные функции, будут инициаторами создания преступного образования, а после его формирования осуществляют комплекс различных функций, в т.ч. направленных на совершение экономических преступлений, обеспечение безопасности функционирования организованного преступного образования, а также функций, связанных с управлением группой, развитием криминальной деятельности, легализацией незаконных доходов.

В организованных преступных образованиях корыстно-хозяй­ствен­ной направленности лиц, выполняющих организационно-распоряди­тель­ные функции, называют «боссами» или «патронами». В науке уголовного права и криминалистике указанные лица называются организаторами преступной группы, преступной деятельности. Материал опубликован на http://сайт

По данным наших исследований, среди организаторов ОПО в сфере экономики 33% были лидерами криминальных структур; 28,9% – руководителями коммерческих структур; 23,9 % – должностными лицами властно-управленческих органов; 14,2 – руководителями государственных, коллективных предприятий.

Причем организаторами организованных преступных образований в сфере экономической деятельности, как правило, были мужчины. В частности, 25 % – ϶ᴛᴏ мужчины в возрасте от 20 до 35 лет; 61,9 % – от 35 до 50 лет и 13,1 % – мужчины в возрасте от 50 до 65 лет. Отметим, что каждый пятый организатор указанных преступных образований был ранее судимым.

Следует заметить, что организаторы преступной деятельности в сфере экономических отношений – ϶ᴛᴏ образованные люди, кᴏᴛᴏᴩые были наделены определенными властными полномочиями, занимали руководящие должности в властно-управленческих органах, коммерческих структурах, на государственных предприятиях. Некᴏᴛᴏᴩые из них обладают депутатской неприкосновенностью, занимали высокое служебное положение в государственных органах. Стоит заметить, что они ᴏᴛʜᴏϲᴙтся к новому типу интеллектуальных «беловоротничковых» преступников. К их основным качествам, по мнению исследователей, ᴏᴛʜᴏϲᴙтся: предприимчивость, организаторские способности, решительность, оперативность, коммуникабельность, целенаправленность, прагматичность, компетентность. Организаторы «беловоротничковой» преступности, как правильно пишет А. В. Фомин, не принимают непосредственного участия в совершении экономических преступлений, а обеспечивают их тщательную подготовку134, осуществляют общее руководство преступной деятельностью и выполняют организационные, управленческие и специальные функции. К последним ᴏᴛʜᴏϲᴙтся «разбор конфликтов», «прокурорский надзор», «третейский суд» и др.135

Изучение практики расследования экономических преступлений показывает, что в зависимости от вида организованного преступного образования можно выделить организаторов организованных групп, организаторов преступных организаций, сообществ. Кроме перечисленных общих функций и личностных ϲʙᴏйств им присущ ряд особенностей.

Организаторы организованных групп – ϶ᴛᴏ лица, руководящие преступной деятельностью. Стоит заметить, что они осуществляют комплекс функций по управлению группой, обеспечению безопасности преступной деятельности, функционированию организованной группы и развитию ее деятельности. Материал опубликован на http://сайт

Программа изучения личности организатора организованной преступной группы имеет некᴏᴛᴏᴩые особенности. Прежде всего, крайне важно учитывать его действия, связанные с формированием (созданием) организованной группы; ее функционированием; организацией и руководством преступной деятельностью, управленческими функциями внутри группы. Деятельность организатора по управлению группой включает выполнение различных организационных функций, в т.ч. разработку плана совершения экономического преступления, его подготовку, создание благоприятной обстановки, продуманность способов совершения преступления, определение состава группы и распределение ролей, подготовку технических средств, координацию действий участников криминальной операции, принятие мер к обеспечению ее безопасности и безопасности членов группы, ведение подробного учета преступных доходов и их распределение между членами организованной группы с учетом вклада каждого; вовлечение новых участников в состав группы, т.д.

Организаторы (руководители) организованной группы в сфере экономики обычно характеризуются как лица, хорошо знающие экономические и правовые основы рыночных отношений, предприимчивые, обладающие определенными возможностями и организаторскими способностями, имеющие служебно-должностное престижное положение или авторитет в криминальной сфере и крупные финансовые средства. Организаторы хищений денежных средств банковского кредита имеют специальную финансово-бухгалтерскую подготовку136. Не стоит забывать, что важное значение для расследования приобретает знание следователем наиболее типичных личностных качеств, присущих организаторам организованных групп корыстно-хозяйственной направленности. Организатор (руководитель) указанной группы, как считают криминологи, обладает «особой «патристской» (отцовской) харизмой, подчас необъяснимой притягательной и подавляющей силой. Кстати, эта сила часто связана именно с тем, что лидер в криминальной организации имеет значительный криминальный и жизненный опыт, сильную психику, и выражается в безусловном авторитете»137. Типичными личностными качествами организаторов организованных групп будут жизненный опыт, хитрость и сила воли138. Эти качества помогают им быстро сходиться с людьми, завоевывать их доверие, авторитет, благосклонность, а также видеть их недостатки и использовать их в ϲʙᴏих целях. Сила воли помогает организаторам проявлять настойчивость и энергию для достижения поставленной цели, подавлять волю других, подчинять их ϲʙᴏему влиянию139.

Совокупность основных данных и личностных особенностей организатора (руководителя) организованной группы позволяет получать наиболее обстоятельную характеристику.

Функции организатора (руководителя) преступной организации, сообщества имеют ряд присущих им особенностей. Криминологи выделяют в преступной организации как единоначалие в управлении, так и коллегиальность. В отношении лидерства в организации, в т.ч. и криминальной, социологами выявлена важная закономерность, заключающаяся в том, что в большинстве групп и организаций «выделяются» не один, а два лидера. В группах, в кᴏᴛᴏᴩых сильна тенденция к тотальному контролю, кроме целевого лидера, возглавляющего дело (бизнес), формируется и эмоциональное лидерство – «для души». Таких лидеров в организации может быть даже несколько140.

По мнению некᴏᴛᴏᴩых исследователей, в немногочисленных преступных организациях их создателитрадиционно будут и руководителями, предпочитая единоличную власть.

По нашим исследованиям, организаторы (создатели) преступных организаций, сообществ корыстно-хозяйственной направленности одновременно осуществляют общее руководство преступной деятельностью и преступной организацией. Это не исключает возложения ими на других активных членов преступной организации обязанностей по организации, подготовке, совершению экономических преступлений и сокрытию следов преступной деятельности. Материал опубликован на http://сайт
Вместе с тем в ч. 1 ст. 255 нового УК Украины криминализован ряд действий организаторов преступных организаций. В частности: а) по созданию преступной организации; б) по ее руководству; в) по участию в ней; г) по организации, руководству и содействию встрече (сходке) представителей преступных организаций или организованных групп; д) по разработке планов и условий совместного совершения преступлений; е) по материальному обеспечению преступной деятельности; ж) по координации действий объединений преступных организаций или организованных групп. Кроме указанных, в УК можно выделить и другие криминальные действия организатора преступной организации, сообщества. В частности, ϶ᴛᴏ комплекс функций по управлению уже созданной преступной организацией, сообществом; по распределению и перераспределению обязанностей между участниками преступного образования, его отдельных структурных подразделений, установлению дисциплины и обеспечению контроля за ее соблюдением; функций, связанных с подбором и подкупом коррумпированных должностных лиц властно-управленческих органов; с обеспечением защиты членов преступной организации; с сокрытием следов преступной деятельности; с обеспечением безопасного и эффективного оборота криминальных доходов в легальный бизнес, политические институты, средства массовой информации, а также в оффшорные зоны и другие.

Следует согласиться с А. И. Куликовым и Н. П. Яблоковым, что представителям высших и отчасти средних звеньев преступной организации обычно присуща высшая преступная авторитетность, основанная на преступном опыте, материальных средствах и личных качествах141. Организаторы-руководители организованных преступных организаций в сфере экономикитрадиционно будут преуспевающими предпринимателями, депутатами, совладельцами средств массовой информации, занимают руководящие посты в политических партиях, объединениях.

По нашему мнению, типология организаторов преступной деятельности корыстно-хозяйственной направленности характеризуется не только отмеченными выше функциями, личностными качествами, но и другими их ϲʙᴏйствами. Последние подлежат изучению исследователям в области криминологии, криминалистики, теории оперативно-розыскной деятельности, криминальной психологии, других наук.

Исследуя ролевые функции членов организованных преступных образований, можно выделить в организационно-руководящем составе: а) советников по финансово-коммерческим, экономическим, юридическим, производственным и другим вопросам; б) менеджеров; в) директоров-координаторов; г) лиц, осуществляющих функции разведки и контрразведки; д) лиц, обеспечивающих безопасность функционирования преступного образования, преступной деятельности и особенно его организатора (руководства) Довольно часто лица, входящие в коммерческо-финансовые, коммерческо-хозяй­ственные структуры преступной организации, за исключением руководителей, могут и не знать, на кого они «работают», так как данные организации, учреждения и предприятия в основном легитимны и служат официальным прикрытием преступного объединения142.

Роль исполнителей в организованных преступных образованиях связана с осуществлением определенных действий, направленных непосредственно на совершение экономического преступления. Важно знать, что большинство исследователей выделяет основных и второстепенных исполнителей. В. И. Шульга разграничивает исполнителей по степени причастности к организованной преступной деятельности: основные, обеспечивающие, связные, «крышевые» и охранники143. Заслуживает внимания классификация исполнителей, предложенная А. И. Куликовым и Н. П. Яблоковым. Стоит заметить, что они выделяют: 1) ини­циа­­тивных исполнителей, кᴏᴛᴏᴩые выполняют в организованной преступной группе функции лидеров-исполнителей или лидеров со смешанными функциями; 2) постоянно активных членов организованной преступной группы, вложивших часть преступно нажитых средств в криминальное дело; 3) особую часть активных исполнителей, находящихся в сложной криминальной «технологической» цепочке и объективно не имеющих возможность оставить ϲʙᴏю преступную деятельность без ущерба для преступной группы в целом144.

Резюмируя различные научные взгляды, полагаем, что исполнители – ϶ᴛᴏ активные участники организованного преступного образования. Стоит заметить, что они постоянно участвуют в преступной деятельности организованной группы, преступной организации, сообщества. Их криминально-трудовой стаж, криминальная специализация, опыт оказывают влияние на преступные действия, направленные на непосредственное совершение экономического преступления. Исполнители вносят весомый вклад в развитие криминальной деятельности организованной группы, преступной организации, сообщества.

Изучение следственной и судебной практики показывает, что исполнители экономических преступлений попадают в организованную группу, преступную организацию, сообщество двумя путями: либо по собственной инициативе, либо втянуты организаторами с помощью различных приемов, в т.ч. компрометации и шантажа, постановки в материальную зависимость, создания трудностей в работе и т.д.

Исполнители, кᴏᴛᴏᴩые добровольно входят в организованное преступное образование, – ϶ᴛᴏ лица с антиобщественной ориентацией корыстного типа. Им ϲʙᴏйственны: постоянное участие в совершении экономических преступлений, инициативность, правовой нигилизм, вседозволенность, гордость ϲʙᴏей причастностью к организованной группе, преступной организации, сообществу, непосредственному совершению преступления, отсутствие страха привлечения к уголовной ответственности. На формирование преступного поведения ϶ᴛᴏй категории оказали влияние определенные личностные особенности: страсть к наживе, криминальный опыт в совершении экономических преступлений, самолюбие, зависть, безволие, жадность, ведение аморального образа жизни и т.д.

Описанный способ формирования исполнителей организованных экономических преступлений наиболее опасен. Как правильно пишет А. Н. Ларьков, к указанному способу прибегают лица с устойчивой корыстной ориентацией, матерые расхитители, задумавшие, а затем и осуществляющие хищения в широких масштабах145. Исполнители экономических преступлений, как правило, активны, инициативны, энергичны. Организаторы знают и ценят их деловые, профессионально-криминальные и личностные качества, нередко поручают им выполнение организационных функций по разработке технологии преступления, подготовке средств, способов сокрытия следов и др. При всем этом указанный тип исполнителей стойко держится на допросах. Стоит заметить, что они отрицают ϲʙᴏю вину, отказываются от дачи показаний. На досудебном следствии ведут себя агрессивно, развязно, задиристо. Преодолеть их противодействие следователь сможет путем тщательного выяснения ряда обстоятельств, в т.ч. о прошлом в их жизни, изучения личности обвиняемого, причин и условий объединения в организованное преступное образование, формирования преступного поведения, а также путем привлечения к допросу психолога.

Во второй группе мы выделяем исполнителей экономических преступлений, кᴏᴛᴏᴩые были втянуты в организованную преступную деятельность непосредственными руководителями властно-управленческих органов, хозяйствующих, коммерческих структур. Указанный тип исполнителей оказался в составе организованной группы, преступной организации, сообщества под определенным давлением, кᴏᴛᴏᴩое руководитель трудового коллектива, он же организатор преступной деятельности, оказывал на вовлекаемых в преступное образование лиц. Давление ϶ᴛᴏ пробудет в различных формах, кᴏᴛᴏᴩые можно назвать приемами втягивания146 в организованную преступную деятельность. Можно выделить следующие приемы втягивания организаторами организованных экономических преступлений нужных им лиц на роль исполнителей:

– использование тяжелого материального положения отдельных лиц в связи с безработицей, отсутствием средств к существованию и другими негативными последствиями социально-эконо­мического кризиса;

– компрометация лиц, совершивших различные злоупотребления, нарушения, проступки. Этот прием часто используют организаторы преступных образований, кᴏᴛᴏᴩые совмещают преступную деятельность с официальной должностной. Стоит заметить, что они вовлекают подчиненных им лиц в организованную преступную деятельность как с применением шантажа, так и без такового;

– создание трудностей в работе для подчиненных. Организатор преступного образования одновременно будет руководителем предприятий, организаций, учреждений. Стоит заметить, что он преднамеренно создает трудности в работе отдельных лиц, кᴏᴛᴏᴩых предполагает использовать в роли непосредственных исполнителей планируемых им экономических преступлений. Здесь могут быть использованы различные приемы: увольнение за мелкие проступки, продвижение по службе, повышение зарплаты или прямое предложение на роль исполнителя с обещанием приличной доли дохода, за «вклад» в «общее дело» и т.д.

На втягивание указанных лиц в организованную преступную деятельность оказывают влияние определенные личностные особенности: безволие, бесхарактерность, иногда трусость, слабость интеллекта, страх за будущее, безнадежность, безысходность, отчаяние, иллюзорность о всемогуществе руководителя и другие.

Исполнители указанной категориитрадиционно не проявляют должной инициативы в совершении преступления. Стоит заметить, что они исполняют указания организаторов преступной деятельности. Материал опубликован на http://сайт
Последние полностью подавили их волю и подчинили ϲʙᴏему влиянию. По϶ᴛᴏму они более склонны давать правдивые показания на досудебном следствии как о ϲʙᴏей преступной деятельности, так и о действиях соучастников, приемах вовлечения в организованную преступную деятельность.

Кроме указанных основных ролевых функций есть и другие: менеджеры, охранники, советники по правовым, экономическим вопросам, коррупционные служебные лица государственных органов. Указанные ролевые функции ОПО требуют глубоких изучений исследователями наук уголовно-правового и криминалистического цикла.

Изложенная выше криминалистическая характеристика личностных и ролевых особенностей членов организованных преступных групп, преступных организаций, сообществ будет началом серьезных исследований в данном направлении. Типологические особенности лиц, участвующих в организованной преступной деятельности в сфере экономики, могут быть использованы при выявлении признаков экономических преступлений и признаков организованной группы, преступной организации, сообщества; способов совершения преступлений при раскрытии и расследовании указанных преступлений, решении тактических задач при проведении отдельных следственных действий; разработке мер по пресечению экономических преступлений.

Е.А. ИВАНОВА

ХАРАКТЕРИСТИКА ЛИЧНОСТИ, СОВЕРШАЮЩЕЙ ЭКОНОМИЧЕСКИЕ ПРЕСТУПЛЕНИЯ

В статье представлен анализ личности, совершающей противоправные действия в сфере экономики, рассмотрены условия, факторы и предпосылки, влияющие на формирование подобной

личности. Делается вывод о необходимости изыскания возможностей и внутренних ресурсов компаний для сокращения потерь от экономических преступлений.

Экономические преступления, коррупция, мошенничество, личность преступника

Преступления в сфере экономической деятельности - это та часть корыстной преступности, которая непосредственно связана с экономическими отношениями в обществе. Эти преступления, получившие название «преступления экономической направленности», посягают на собственность и другие экономические интересы государства, отдельных групп граждан, а также на порядок управления экономической деятельностью в целях извлечения наживы, зачастую в рамках и под прикрытием законной экономической деятельности.

Проблема экономической преступности и коррупции из чисто полицейской, каковой она является в большинстве стран, перешла в разряд политических, представляя угрозу национальной безопасности.

Данный тезис, выдвинутый несколько лет назад, до сих пор не потерял своей актуальности. Как свидетельствуют статистические данные, уровень экономической преступности в России продолжает оставаться высоким. В 2014 г. по сравнению с 2013 г. на 24,0% сократилось число преступлений экономичес-кой направленности, выявленных правоохранительными органами. Всего выявлено 107,3 тыс. преступлений данной категории, удельный вес этих преступлений в общем числе зарегистрированных составил 5,0%. Материальный ущерб отуказанных преступлений (по оконченным уголовным делам) составил 194,56 млрд руб. Тяжкие и особо тяжкие преступления в общем числе выявленных преступлений экономической направленности составили 61,0%. Подразделениями органов внутренних дел выявлено 96,6

тыс. преступлении экономической направленности, их удельный вес в общем массиве преступлений экономической направленности составил 90,0% .

Состав преступлений в сфере экономики незначительно изменился в 2014 г. по сравнению с 2011г. Основным видом экономических преступлений ос -тается незаконное присвоение имущества (примерно 70% в Россини по всему миру). При этом стоит отметить, что ситуация со взяточничеством и коррупцией выглядит совершенно иначе: за последние два года с этой проблемой в России столкнулись 58% опрошенных по сравнению с 27% по всему миру. Аналогичные показатели, полученные в 2011 г., - 40% и 24% соответственно. Уровень мошенничества в сфере закупок в России (52%) также существенно превышает аналогичный показатель по всему миру (29%) .

Учитывая значительную латентность данного сегмента преступности, определяемую учеными в пределах 70-95%, можно прогнозировать дальнейший рост совершения преступлений экономической направ-ленности, на который может серьезно повлиять только стабилизация экономической ситуации в стране.

Статистические данные свидетельствуют, что 60% компаний в России столкнулись с экономичес -кими преступлениями в течение 2013-2014 гг. Этот показатель значительно превышает средний результат по всему миру (37%), по «большой семерке» развивающихся стран (33%) («Большая семерка» развивающихся стран включает Бразилию, Россию, Индию, Китай, Индонезию, Мексику и Турцию) и по Восточной Европе (40%) (рис. 1).

Рис. 1. Процент респондентов, столкнувшихся с экономическими преступлениями в 2013-2014 гг.

Как и ранее, незаконное присвоение активов считается самой распространенной формой экономичес-кого преступления в России и во всем мире: жертвами этих преступлений стали приблизительно 69% респондентов (рис. 2). Российское правительство объявило коррупцию серьезным препятствием на пути к экономическому развитию и считает борьбу с ней своей первоочередной задачей. За последние два года приняты существенные поправки в антикоррупционное законодательство, а в апреле 2012 г. Россия присоединилась к конвенции ОЭСР по борьбе с коррупцией.

Личность преступника - основное и важнейшее звено механизма преступного поведения, поскольку в каждом конкретном случае сама личность принимает решение о совершении преступления. Современному экономическому преступнику как личности присуща совокупность социально значимых свойств, образовавшихся в процессе его экономической и (или) служебной деятельности и обусловливающих ис-пользование им для достижения корыстных и прес -тижных целей средств, запрещенных действующим уголовным законодательством.

Для личности экономического преступника в отличие от личностей преступников других категорий характерны намного более высокий уровень образования, интеллект, более зрелый средний возраст. Высока доля лиц, имеющих семью, высокое социальное положение в обществе. В российских компаниях отмечается существенный рост количества экономических преступлений, совершенных представителями высшего и среднего уровня управления.

Среди экономических преступников в среднем 41% лиц имеют высшее или неполное высшее образование, лиц со средним специальным образованием около 32%, а лиц со средним общим образованием около 27%. Данный феномен обусловлен повышенной «интеллектуальной емкостью» экономических

преступлений по сравнению с не требующими высокого образовательного уровня традиционными корыстными преступлениями против собственности. Высокий образовательный уровень преступников рассматриваемой категории обусловлен рядом обстоятельств и, прежде всего, тем, что сам характер большинства экономических преступлений требует высокого уровня интеллектуального развития, образования и серьёзного осмысления.

Портрет типичного мошенника российской компании (по данным 2014 г.):

Мужчина (82%);

Возраст от 31 года до 40 лет (58%);

Работает в компании 3-5 лет (27%) или 6-10 лет (27%);

Есть высшее образование (79%);

Представитель высшего (36%) или среднего управленческого звена (46%).

В комплексе социально-демографических признаков существенное криминологическое значение имеют данные о семейном положении, уровне материальной обеспеченности и месте жительства.

Результаты исследования показывают, что удельный вес лиц (из лиц, совершивших экономические преступления), состоящих в браке, довольно высок. По данным проведенного нами исследования уголовных дел можно сделать вывод, что 70% мужчин и женщин состояли в браке. Среди лиц, состоящих в браке, 80,0% имеют детей, в том числе одного -35,0%, двух - 30,0%, трёх и более - 15,0%. Среди лиц, не состоявших в браке, 44,4% имеют детей, в том числе одного ребенка - 33,3%, двух - 0%, трех и более - 11,1%. Можно сделать вывод о том, что антикриминогенный потенциал института семьи не является для экономического преступника сдерживающим фактором.

% респондентов

Одной из особенностей личности современного экономического преступника является то, что по своим социально-демографическим признакам он схож с личностью несудимого гражданина, представителя бизнеса. В целом же экономические преступники по социально-демографическим признакам близки к типу руководителей организаций различных форм собственности, индивидуальных предпринимателей, служащих.

Что касается мотивации противоправного поведения экономического преступника, то для экономического преступника характерен «корыстно-статусный мотив», т.е. стремление к обогащению и достижению высоких социальных позиций в обществе или к сохранению уже достигнутых. За последние несколько лет отмечаются некоторые изменения в области мотивации совершения экономических преступлений. Так, в 2009 г. в качестве основного мотива преступлений выступало «давление внешних обстоятельств» (86%), за которым следовали такие факторы, как «расширение возможностей» для совершения противоправных действий (7%) и «самооправдание» (5%). Согласно результатам последнего опроса, на первое место с большим отрывом вышел такой фактор, как возможность или способность совершить преступление (76% в России, 73% по всему миру). Можно допустить, что программы сокращения затрат и оптимизации бизнес-процессов привели к ослаблению систем контроля в компаниях, что, в свою очередь, открыло больше возможностей для совершения мошеннических действий со стороны внутренних злоумышленников.

Данные проведенных исследований показывают, что большинство противоправных деяний экономические преступники осуществляют под прикрытием своей корпорации. Поэтому, во-первых, бывает крайне трудно установить персональную ответственность - в оправдание такие сотрудники корпорации приводят аргументацию, относящую их действия к разряду

совершенных по принуждению начальства, либо, наоборот, совершенных их нерадивыми подчиненными (эффект коллективной безответственности). Во-вторых, сами экономические преступники не вое -принимают себя таковыми и пытаются оправдывать свою противозаконную деятельность ссылками на то, что факты их деяний - лишь «капля в море», что они, мол, не наносят ущерба гражданам и по большому счету вообще не являются преступлениями (хотя и связаны с нарушением закона), что практически все бизнесмены поступают аналогичным образом, что совершают подобные деяния не с целью личной выгоды, а в интересах корпорации, да еще и с молчаливого согласия или одобрения общественного мнения (ответственность за это лежит в первую очередь на средствах массовой информации, крайне односторонне рисующих образ традиционного преступника и принижающих социальную опасность экономических преступлений). В-третьих, на самом деле экономическими преступниками движет стрем -ление любой ценой сделать карьеру и добиться успеха. В-четвертых, готовность служащих корпораций к совершению экономических преступлений определенно возрастает при условии, если они (противоправные действия) явно санкционируются самой корпорацией, молчаливо поощряются либо замалчиваются законными властями.

Достаточно высока роль корпоративной службы безопасности, с помощью которой были выявлены за последние два года 19% самых серьезных экономических преступлений. Равное количество респондентов в России (10%) утверждают, что в раскрытии преступлений им помогли результаты анализа данных и внутренний аудит. Значение функции мониторинга подозрительных операций как одного из механизмов обнаружения мошеннических действий в Рос -сии все еще не так велико, как в целом по миру (3% в сравнении с 13%).

Рис. 3. Наиболее распространенные методы обнаружения экономических преступлении

Рис. 4. Ожидания в отношении экономических преступлений в ближайшие два года, % респондентов

Следует заметить, что организаторы преступной деятельности в сфере экономических отношений -это образованные люди, которые были наделены определенными властными полномочиями, занимали руководящие должности во властно-управленческих органах, коммерческих структурах, на государственных предприятиях. Некоторые из них обладают депутатской неприкосновенностью, занимают высокое служебное положение в государственных органах. Они относятся к новому типу интеллектуальных «беловоротничковых» преступников. К их основным качествам, по мнению исследователей, относятся предприимчивость, организаторские способности, решительность, оперативность, коммуникабельность, целеустремленность, прагматичность, компетентность. Организаторы «беловоротничковой» преступности не принимают непосредственного участия в совершении экономических преступлений, а обеспечивают их тщательную подготовку, осуществляют общее руководство преступной деятельностью и выполняют организационные, управленческие и специальные функции. К последним относятся «разбор конфликтов», «прокурорский надзор», «третейский суд» и др.

Представителям высших и отчасти средних звеньев преступной организации обычно присуща высшая преступная авторитетность, основанная на преступном опыте, материальных средствах и личных качествах. Руководители преступных организаций в сфере экономики, как правило, являются преус-певающими предпринимателями, депутатами, совладельцами средств массовой информации, занимают руководящие посты в политических партиях, объединениях.

Ожидается, что в будущем мошенничество будет представлять собой значительную угрозу (рш. 4), и эти ожидания более пессимистичны, чем в 2012 г. В частности, это касается ожиданий в отношении незаконного присвоения активов (показатель вырос с 31 до 56%), манипулирования данными бухгалтерского уче-

та (увеличение с 16 до 24%), взяточничества и коррупции (с 37 до 48%), киберпреступности (с 24 до 34%).

Таким образом, можно сделать вывод, что экономические преступления по-прежнему совершаются. Уровень экономической преступности, особенно в части коррупции и взяточничества, все ещё высок, однако наблюдаются признаки улучшения ситуации. Реализуется большое количество законодательных инициатив.

Пока же у компаний остается множество возможностей и внутренних ресурсов для сокращения потерь от экономических преступлений. Исследование показало, что люди чаще совершают мошеннические действия, воспользовавшись удачным моментом, а не под давлением внешних обстоятельств.

Российским компаниям приходится справляться с трудностями, вызванными тем, что в настоящее время мошеннические действия совершают люди, занимающие довольно высокие должности. Это означает, что компаниям приходится бороться с более компетентными правонарушителями и изощренными прес-туплениями. Это необходимо учитывать при планировании и проведении оценки рисков. В сложив -шихся обстоятельствах важную роль играет осведомленность высшего руководства об угрозах мошенничества, а также серьезное отношение к таким угрозам. По результатам исследования 62% руководителей компаний считают взяточничество и коррупцию серьезной проблемой.

В целом ситуация в России постепенно, но непрерывно улучшается, и это позволяет смотреть в будущее со сдержанным оптимизмом.

ИНТЕРНЕТ-РЕСУРСЫ

1. Состояние преступности - январь-декабрь 2014 года [Электронный ресурс]. Режим доступа: https://mvd.ru/reports/item/2994866/ (дата обращения: 23.04.2015).

2. На правильном пути. Российский обзор экономических преступлений за 2014 год [Электронный ресурс]. Режим доступа:www.pwc.ru/crimesurvey (дата обращения: 14.04.2015).

При описании личности совершивших преступления в сфере экономики мы исходим из того, что эта характеристика относится к лицам, признанным виновными в совершении преступлений соответствующего рода. При ином подходе криминологическое описание личности преступника неизбежно оказывается под сильным влиянием теории опасного состояния, для которой факт официального признания лица преступником не так уж и важен. Характеристика (криминологический портрет) совершивших преступления в сфере экономики в значительной степени подчинена общим закономерностям криминологического описания рассматриваемого рода преступлений.

Именно поэтому общий криминологический портрет таких лиц имеет слишком «крупные черты», за которыми невозможно увидеть особенности личности тех, кто совершает существенно отличающиеся друг от друга виды преступлений в сфере экономики.
Различия в криминологическом описании совершивших преступления в сфере экономики в основе определяются уровнем «интеллектуальной емкости» отдельных групп и видов преступлений. В связи с этим существенно различаются криминологические портреты лиц, совершивших преступления против собственности и преступления в сфере экономической деятельности. />Однако этим критерием дифференциации далеко не исчерпываются существенные различия между лицами, совершившими преступления в сфере экономики.
Для построения типологии лиц, совершивших преступления в сфере экономики, используются различные критерии, относящиеся к числу уголовно-правовых, социально-демографических, социально-ролевых и социально-психологических признаков.
Наиболее значимы в силу сущности понятия «личность преступника» именно уголовно-правовые признаки, по отношению к которым все иные критерии имеют подчиненный характер.
Среди уголовно-правовых (точнее, значимых с точки зрения уголовного закона) признаков выделяются: 1) корыстная установка; 2) насильственная установка; 3) уровень общественной опасности личности преступника; 4) особый служебный статус лиц, совершивших преступления; 5) стойкость криминальной установки, производная от неоднократности актов преступного поведения; 6) имеющая особое уголовно-правовое значение судимость лица, вновь совершившего преступление.
Первым критерием (признаком), с которым связаны наиболее значимые различия в личности совершивших преступления в сфере экономики, выступает корыстная установка, представляющая собой устойчивую ориентацию на совершение преступлений, сопряженных с окончательным безвозмездным обращением чужого имущества в свою пользу или пользу других лиц.
Вывод о наличии такой ориентации может быть корректен, когда установлена корыстная мотивация или цель преступного Деяния соответствующего лица. Как правило, это положение относится к лицам, совершившим преступления в сфере экономики, для которых законодатель предусмотрел корыстный мотив или цель в качестве обязательного признака их вины. Тем
не менее корыстный мотив или цель может относиться и к иным преступлениям, но не иметь при этом правового значения и, соответственно, гарантии официального установления. В некоторых случаях законодатель предполагает наличие таких мотивов или целей в качестве необязательных. В соответствии с этим критерием среди совершивших преступления против собственности и в сфере экономической деятельности выделяются три группы лиц (табл. 27): 1) корыстные преступники; 2) некорыстные преступники; 3) корыстно-некорыстные преступники (смешанная группа). Для последней группы преступников может быть характерна как корыстная, так и некорыстная установка (например, хулиганская или установка мщения).
Второй значимый уголовно-правовой признак лиц, совершивших преступления в сфере экономики, - насильственная установка, представляющая собой устойчивую ориентацию на применение физического насилия или угрозы им в процессе совершения преступления. В наибольшей степени этот критерий используется в характеристике лиц, совершивших преступления против собственности, хотя затрагивает отчасти и лиц, совершивших отдельные виды преступлений в сфере экономической деятельности (табл. 28).
.Особое значение для разработки системы мер профилактики преступлений в сфере экономики имеет классификация соответствующей категории лиц, основанная на критерии стойкости их криминальной установки. Эта классификация предполагает выделение следующих трех групп. Первая группа - лица, для которых характерно привычное совершение преступлений (абсолютная готовность к нарушению уголовно-правовых запретов вне зависимости от наличия благоприятных условий). По результатам проведенного нами опроса осужденных удельный вес такой категории среди всех совершивших преступления против собственности и преступления в сфере экономической деятельности составлял соответственно 2 и 4%. Вторая группа - лица, для которых характерна готовность к совершению преступлений при наличии субъективно воспринимаемого риска быть разоблаченным, не превышающего 50% (17 и 28% соответственно). Третья группа - лица, имеющие неустойчивую установку, которая проявляется в готовности к совершению преступлений при наличии субъективно воспринимаемой гарантированности безнаказанности (81 и 68% соответственно).

Характер	Тип преступников
установки	корыстные преступники	некорыстные преступники	корыстно некорыстные преступники
Совершившие преступления против собственности	Воры; мошенники; лица, совершившие присвоение или растрату; грабители; разбойники; лица, совершившие хищение предметов, имеющих особую ценность	Лица, совершившие умышленное уничтожение или повреждение имущества; лица, совершившие уничтожение или повреждение имущества по неосторожности	Лица, причинившие имущественный ущерб путем обмана или злоупотребления доверием; угонщики автотранспорта
Совершившие преступления в сфере экономической деятельности	Лица, занимающиеся лжепредприниматель- ством; спортсмены и иные участники или организаторы спортивных соревнований, незаконно получившие деньги, ценные бумаги или иное имущество в интересах влияния на результаты данных соревнований; фальшивомонетчики; лица, уклонившиеся от уплаты таможенных платежей; граждане, уклонившиеся от уплаты налога или страхового взноса в государственный внебюджетный фонд; лица, уклонившиеся от уплаты налогов или страховых взносов в государственные внебюджетные фонды; лица, совершившие обман потребителей	Лица, незаконно получившие или разгласившие сведения, составляющие коммерческую или банковскую тайну при отсутствии корыстной заинтересованности	Лица, совершившие все иные виды преступлений в сфере экономической деятельности

Таблица 27

Таблица 28
Типология лиц, совершивших преступления в сфере экономики, основанная на критерии наличия насильственной установки

Классификация лиц, совершивших преступления в сфере экономики, основанная на критерии степени общественной опасности совершенных ими преступлений, формальное отражение которой - суровость установленного за них уголовного наказания, включает три группы: 1) особо опасные преступники; опасные преступники; 3) не представляющие большой опасности лица, совершившие преступления в сфере экономики.
Криминологическое значение имеют также классификации лиц, совершивших преступления в сфере экономики, основанные на критериях их особого служебного статуса («беловоротничковая» преступность), а также числа и характера судимостей.
Социально-демографическая характеристика лиц, совершивших преступления в сфере экономики, включает следующие показатели: пол: мужчины - 89%, женщины - 11%; возраст: 14-15 лет - 4%, 16-17 лет - 10, 18-24 года - 25-29 лет - 20, 30-49 лет - 38, 50 лет и старше - 4%; образование: высшее - 7%, среднее - 54, неполное среднее - 27%;
занятость: неработающие и неучащиеся - 42%; место жительства: город - 86%, сельская местность - 14%.
Применительно к лицам, совершившим преступления против собственности в сфере экономической деятельности, эта характеристика имеет существенные различия.
Лица, совершившие преступления против собственности: пол: мужчины - 92%, женщины - 8%; возраст: 14-15 лет - 5%, 16-17 лет - 12, 18-24 года - 25-29 лет - 19, 30-49 лет - 36, 50 лет и старше - 3%; образование: высшее - 5%, среднее - 57, неполное среднее - 32%; занятость: неработающие и неучащиеся - 46%; место жительства: город - 83%, сельская местность - 17%.
Лица, совершившие преступления в сфере экономической деятельности: пол: мужчины - 79%, женщины - 21%; возраст: 14-15 лет - 0%, 16-17 лет - 2, 18-24 года - 20, 25-29 лет - 23, 30-49 лет - 48, 50 лет и старше - 7%; образование: высшее - 28%, среднее - 49, неполное среднее - 19%; занятость: неработающие и неучащиеся - 21%; место жительства: город - 92%, сельская местность - 8%.
Сравнение этих характеристик позволяет сделать вывод о
значительных демографических отличиях лиц, совершивших преступления против собственности и в сфере экономической деятельности.
Вторую группу отличают более высокие уровни феминизации, возрастной зрелости (наибольшая криминальная активность приходится на возрастную группу 30-49 лет, а не 18-29, как для лиц, совершивших преступления против собственности); образованности (удельный вес лиц, имеющих высшее образование, среди совершивших хозяйственные преступления, преступления в сфере экономической деятельности, почти в раз выше, чем среди совершивших преступления против собственности) и занятости (79% против 54%).
Социально-ролевая характеристика лиц, совершивших преступления в сфере экономики, включает следующие показатели: принадлежность к макросоциальной группе на основе критерия Рода занятости: рабочие - 34%, учащиеся и студенты - 6, служащие - 5, работники частных предприятий - 5,5, лица, заня

тые в сельском хозяйстве - 3, осужденные к наказанию в виде лишения свободы - 0,5, иные категории занятых - 4%".
Доля трудоспособных лиц, не работавших и не учившихся, среди совершивших преступления в сфере экономики, как уже отмечалось выше, составила в 1996 г. 42%.
Применительно к социально-ролевой характеристике двух основных категорий лиц, совершивших преступления в сфере экономики, также имеются некоторые значительные отличия.
Социально-психологический портрет осужденных за преступления в сфере экономической деятельности отличается от рассмотренного. Из числа опрошенных нами 128 осужденных за наиболее распространенные хозяйственные преступления лишь 39% точно знали до момента совершения деяния, какое именно преступление совершают и какому наказанию они могут быть подвергнуты; лишь 7% совершили бы преступление в случае, если бы были уверены в привлечении к уголовной ответственности; оценивали средний уровень раскрываемости соответствующих преступлений в 0,5%.
Анализ социально-психологической характеристики лиц, совершивших хозяйственные преступления (преступления в сфере экономической деятельности), указывает на наличие значительных возможностей для совершенствования информационных мер профилактики такой категории преступлений.

Еще по теме § 3. Личность совершивших преступления в сфере экономики:

1. § 2. Личность совершивших преступления, относящиеся к обороту наркотиков
2. (2. ПРИЧИНЕНИЕ ВРЕДА ПРИ ЗАДЕРЖАНИИ ЛИЦА, СОВЕРШИВШЕГО ПРЕСТУПЛЕНИЕ
3. 10.5.1. Причинение вреда при задержании лица, совершившего преступление
4. § 5. Установление по горячим следам лица, совершившего преступление
5. §1. ПРИЧИНЕНИЕ ВРЕДА ПРИ ЗАДЕРЖАНИИ ЛИЦА, СОВЕРШИВШЕГО ПРЕСТУПЛЕНИЕ
6. Уголовные преступления в сфере налогообложения (налоговые преступления)
7. 29.3. Выдача лица, совершившего преступление (экстрадиция), и передача лица, осужденного к лишению свободы, без отбывания наказания в другое государство
8. § 2. Общая характеристика преступности в сфере экономики
9. § 5. Система мер борьбы с преступностью в сфере экономики
10. О.С. Капинус и др.. Прокурорский надзор за исполнением законодательства в сфере экономики, 2010
11. § 4. Причины и условия (факторы) преступности в сфере экономики

- Авторское право - Аграрное право - Адвокатура - Административное право - Административный процесс - Акционерное право - Бюджетная система - Горное право‎ - Гражданский процесс - Гражданское право - Гражданское право зарубежных стран - Договорное право - Европейское право‎ - Жилищное право - Законы и кодексы - Избирательное право - Информационное право - Исполнительное производство - История политических учений -

Успешное противодействие преступлениям возможно лишь в том случае, если особое внимание будет уделено изучению личности преступника, поскольку именно личность является носителем причин их совершения. В криминологии некоторые ученые под личностью преступника подразумевают совокупность характеристик человека, умышленно или по неосторожности совершившего общественно опасное деяние, предусмотренное уголовным законом в качестве преступления.

В понятие личность преступника включаются криминологически значимые свойства, т.е. такие особенности, которые в совокупности с другими факторами обусловили совершение преступления. Как отмечают криминологи, изучение личности преступника подчинено выявлению закономерностей преступного поведения, преступности как массового явления, их детерминации, причинности и разработки научно обоснованных рекомендаций по борьбе с преступностью.

Анализ характеристики лиц, совершивших преступления в сфере экономической деятельности, должен позволить выявить и оценить типичные для данной группы преступников, факторы, обусловливающие преступные посягательства, и на основе этого определить направления предупредительной деятельности. В этом и проявляется теснейшее единство трех узловых криминологических проблем: личности преступника, причин и механизма преступного поведения, профилактики преступлений.

Данный тип преступников отличается от общей массы традиционных представлений лиц, совершивших преступления, что в свою очередь определяет формирование нестандартных методов индивидуальной предупредительной работы. Эффективность этих мер зависит от глубины познания характеристик и особенностей личности, основывающихся на эмпирических данных.

Представим следующую классификацию лиц, совершающих преступления в сфере экономической деятельности Ларичев, В.Д. Преступность экономической направленности: монография / В.Д. Ларичев. - М.: Юрлитинформ, 2011. - С. 56 .

Первую группу составляют лица, которые в силу возложенных на них полномочий, по организации своей трудовой деятельности располагают реальной возможностью совершать посягательства в экономической деятельности.

Вторую группу лиц составляют граждане, участвующие в какой-либо предпринимательской и или иной экономической деятельности.

Третью группу составляют лица, совершающие преступления в сфере экономической деятельности и занимающиеся этим преступным промыслом совместно со своей основной трудовой деятельностью.

Выделим их следующие личностные характеристики.

Социально-демографическая характеристика. В основной массе это лица мужского пола (80%). Женщины совершают подобные преступления, как правило, в составе группы лиц по предварительному сговору. Преступления в сфере экономической деятельности совершают лица социально зрелые. Самый высокий показатель у лиц в возрасте от 30 до 49 лет. Доминируют лица, имеющие определенный социальный статус, опыт работы. Как правило, в этом возрасте они имеют устоявшиеся жизненные позиции, взгляды, позволяющие им широко использовать их в достижении своих преступных целей. Например, в выборе определенных комбинаций, схем при осуществлении сложных финансовых операций, требующих не только знаний банковского законодательства, но и определенных навыков, приобретенных в процессе повседневной жизни. Гораздо меньше фактов совершения преступлений рассматриваемой группы преступников выявлено среди лиц, имеющих следующие возрастные границы: 18-24 и 25-29 и лиц старше 50 лет.

Лица, участвующие в совершении экономических преступлений, характеризуются высоким профессионализмом в соответствующей области знаний. Они специалисты, владеющие тонкостями банковской, финансовой, внешнеэкономической деятельности и др. Образовательный уровень: высшее образование имеют около 30%, среднее профессиональное - 27%, среднее общее и среднее основное - почти 50%, несмотря на то, что в последние годы вырос интеллектуальный уровень деятельности лиц, избравших экономику объектом своей противоправной деятельности.

Подавляющее число лиц, совершивших рассматриваемые деяния, городские жители (90%). Доля замужних (женатых) значительна и составляет 80% от общего числа лиц, совершивших экономические преступления. Это определяется зрелым возрастом большинства лиц и характером преступного поведения.

Уголовно-правовая характеристика.

Уголовно-правовые признаки лиц, совершающих преступления в сфере экономической деятельности, не имеют каких-либо особенностей, присущих только этой группе лиц. Лицом, совершивший преступление, является вменяемое лицо, достигшие возраста уголовной ответственности - 16 лет. В основной массе лица, свершившие преступления в сфере экономической деятельности, ранее не судимы.

Нравственно-психологическая характеристика.

Преступления в сфере экономической деятельности совершаются лицами с достаточно сформированными взглядами, установками, ориентирующимися на достижение материального обеспечения.

Как правило, преступникам, совершающим подобного рода преступления, присущи глубокие искажения нравственного и правового сознания, системы ценностных ориентаций. Культивируются ценности и нормы, позволяющие достигать высокого материального обеспечения любой ценой. Наряду с некоторыми особенностями существуют наиболее характерные признаки, которые присущи основной массе исследуемых лиц. К числу общих нравственно-психологических признаков личности рассматриваемого преступника можно отнести: стойкость корыстной направленности и характер мотивации, стимулирующей возникновение корыстной установки, негативное отношение к уголовно-правовым запретам на совершение таких преступлений Марданов, А.Б. Сравнительный анализ личности экономического преступника с личностями различных категорий преступников / А.Б. Марданов // Актуальные проблемы гуманитарных и естественных наук. - 2009. - № 8. С. 172.

Подводя итог, отметим, что личность преступника - феномен многогранный и неоднородный, зависящий от множества объективных и субъективных факторов. Невозможно представить целостного психологическую характеристику рассматриваемых субъектов, так как преступления совершаются в различных сегментах экономической деятельности, каждый из которых имеет свою специфику. Существенно отличаются характеристики лиц, совершающих преступления в сфере внешнеэкономической деятельности, от лиц, преступная деятельность которых находится в финансово-кредитной сфере, и тем более в сфере потребительского рынка. В связи с этим личность преступника в сфере экономической деятельности можно дифференцировать в зависимости от места и роли в структуре преступности, осуществляемых функций, сферы использования капитала, приобретенного преступным путем.

Исследования личности экономического преступника проводились в советское время такими видными криминологами, как Ю. М. Антонян, П. С. Дагель, А. И. Долгова, К. Е. Игошев, В. Н. Кудрявцев, А. Н. Ларьков, Н. С. Лейкина, А. С. Михлин, А. В. Сахаров, К. Т. Чернова, В. Е. Эминов. Многие из перечисленных авторов продолжают эти исследования и в настоящее время. Появились и новые авторы, которые рассматривают общую проблему личности экономического преступника или отдельные ее составляющие - личность банковского преступника, преступника в сфере нефтегазового комплекса, личность регионального экономического преступника и т.д.: М. В. Архипова, А. А. Баранов, А. X. Боташева, В. Л. Васильев, Д. В. Верещагин, Н. С. Гильмутдинова, Р. В. Жубрин, 3. И. Калугина, А. М. Космачева, Н. Д. Костенко, И. И. Кучеров, А. Д. Марданов, Н. Н. Пивоварова, Т. В. Пинкевич, О. Ш. Петросян, Н. А. Подольный, Н. В. Самойлюк, И. Н. Соловьева, С. В. Суханов, Д. О. Теплова, Э. Ж. Чхви- миани и другие.

Основоположник исследований экономической преступности - американский криминолог Э. X. Сатерленд также уделил внимание проблеме личности экономического преступника - «белых воротничков» . Он считал широко распространенными преступления «бизнесменов и людей определенных профессий», совершаемые в процессе предпринимательской и иной профессиональной деятельности. В частности, он изучал личность преступника, нарушающего законодательство о конкуренции и злоупотреблениях монополий, о рекламе, исключительных правах. Сатерленд отмечал, что большинство этих людей, как показало изучение приговоров, избегает наказания, что обусловлено недостаточно полной криминализацией общественно опасных деяний в сфере бизнеса, а также непоследовательностью при исполнении закона. Объяснение этому он видел, в частности, в культурной однородности законодателей, судей, а также лиц, исполняющих закон, с одной стороны, и бизнесменов - с другой. Люди «в белых воротничках», как отметил Сатерленд, не соответствуют популярному стереотипу «преступника» .

Исследования личности экономического преступника советскими и зарубежными криминологами актуальны и для исследования современной личности российского экономического преступника. Криминологи выявили ряд законов, характерных для этой личности.

Характеристика рассматриваемой личности в значительной степени совпадает с характеристикой бизнес среды. Этот закон, по-видимому, особенно характерен для России: новый бизнес и личность современного экономического преступника формировались одновременно и ускоренными темпами. Любопытны в этой связи выводы, к которым пришли авторы исследования, подготовленного в Украине по заданию Национального совета безопасности США международным агентством Statistics Group в 2011 г. Они выделили три основные категории граждан, из которых в России в конечном итоге сформировались бизнес, экономическая преступность и вертикаль власти. Первая - это «силовики», действующие и недействующие, ставшие «ненужными», «униженными» в связи с реформами в России. Силовые структуры по причине деградации не могли обеспечить им достойную жизнь, что в первую очередь, относится к армии и работникам государственной безопасности, меньше - работникам МВД, поскольку сама их служба давала большой коррупционный ресурс. «Силовики» пошли в бизнес с их владением оружием, конспирацией и другими профессиональными навыками. Второй ресурс, по мнению авторов доклада, самый опасный. Это - бывшие комсомольские и партийные работники, стремящиеся к деньгам и власти. Третий - бандитские формирования, которые сколотили немалые состояния «на крови» и сумели избежать наказания. Среди них в процентном отношении больше всего «талантливых и смелых негодяев». Они так же, как и все, искали место в бизнесе для приложения своих капиталов и место во власти для легализации своего положения. Взамен за лояльность к власти представителям этих трех групп была разрешена условная вседозволенность по отъему чужой, прежде всего государственной, собственности.

Формирование бизнес-среды, характерной для российской рыночной экономики, началось с кооператоров. Кооперативное движение быстро набирало темпы в России. Не исключено, что среди кооператоров было много бывших советских «теневиков». Однако на кооперативном движении был поставлен крест законом 1990 г. «О предприятиях и предпринимательской деятельности», который не предусмотрел такой организационноправовой формы ведения предпринимательства, как кооперативы. Они стали в массовом порядке закрываться. Хотя принятая в 1994 г. ч. I Гражданского кодекса Российской Федерации (ГК РФ) восстановила справедливость, однако удар по кооперативному движению был такой силы, что оно практически до настоящего времени не восстановилось. Поэтому среди современных экономических преступников мало кооператоров.

Формирование бизнес-среды и личности экономического преступника в России связано с приватизацией. Приватизация сделала многих бывших «красных директоров» - руководителей предприятий собственниками. Используя служебное положение, они стали скупать акции предприятий. Появились и другие группы людей, специализирующиеся на скупке, в том числе представители организованных преступных формирований. Акции скупали за бесценок («скоро эти акции вообще нельзя будет продать»), становились акционерами и собственниками. Формировалась связь: бизнесмен - экономический преступник - коррупционер. Поскольку капиталы и собственность имели преступную основу, в сознание масс внедрялась идеологии обогащения любым путем . Для тех, кто хотел отобрать чужое имущество не было преград. Российскому бизнесу сопутствовали постоянные криминальные переделы собственности.

Важную роль в формировании современной бизнес-среды сыграл «челночный» бизнес. Резкое сокращение рабочих мест с начала реформ лишило граждан опоры на государство. Самый легкий выход из сложившейся ситуации - челночный бизнес, затем - его расширение, переход в другие сферы бизнеса. Это был импорт одежды и обуви, продуктов, электроники, стройматериалов и пр. Помимо разницы в ценах, «бизнес» был основан на уклонении от уплаты таможенных платежей и налогов. В основном, из этих лиц сформировался мелкий и средний бизнес. В 2014 г. для этого бизнеса, по данным ФГБП «Аналитический центр при Правительстве РФ», характерен высокий уровень конкуренции. 59% предпринимателей работают на региональных рынках, во многом зависят от региональных государственных органов. 41,5% - оказывают услуги, 27,6 - заняты в сфере обрабатывающей промышленности, 18 - торговли, 5,5 - машиностроения, 5,8 - электротехники, оптики, электроники, по 4 - электроэнергетики, топливной промышленности и производства стройматериалов, 3,9 - текстильного и швейного производства, 3,2 - сельского хозяйства, охотного хозяйства, 1,6% - финансовых услуг, рыболовства. В 77% случаев возраст бизнеса более пяти лет. Рост цен на продукцию, по мнению опрошенных, приведет к сокращению клиентуры, 21% считает, что полностью ее лишатся. Особенно эго касается сферы торговли и услуг. 30% представителей российского бизнеса считают высокой конкуренцию со стороны иностранцев. В таких условиях многие предприниматели «уходят в тень».

Крупный бизнес сосредоточен на добыче сырья и экспортно-импортных операциях, связанных с сырьем. В одном из интервью Президент Российской Федерации отметил, что бизнес обращается, в основном, с просьбами дать разрешение на разработку месторождений. Крупный бизнес основан на приватизации и, кроме того, на создании государственных корпораций. Этот бизнес обзавелся целым «облаком» фирм-посредников, в которых, в основном, работают родственники или близкие знакомые владельцев капитала.

Интересы экономических преступников сосредоточены на наиболее прибыльных сферах бизнеса. Поскольку в России создана крайне неэффективная экономка, таких сфер немного. В основном, - добыча и экспорт сырья. Внешнеторговая направленность российской экономики формирует интерес экономического преступника к финансовой, банковской, налоговой сферам.

Из-за незначительного количества «привлекательных объектов», они, в основном, достаются представителям власти, их семьям и близким. Типичный пример - «Башнефть». Для ее присвоения в нарушение законодательства объекты федеральной собственности были переведены в региональную. Не позднее 2002 г. один из ближайших родственников высокопоставленного государственного деятеля Республики Башкиртостан, воспользовался служебным положением этого деятеля для масштабного хищения в 2002-2006 гг. акций ОАО «АНК “Башнефть”», «Башкирская нефтехимическая компания», «Уфимский нефтеперерабатывающий завод» и ряда других предприятий общей стоимостью 209 млрд руб. Действуя в составе организованной группы, он нашел покупателя на эти активы. Один из активных участников группы, зная о том, что на акции по решению Арбитражного суда Москвы наложены обеспечительные меры, сумел «устранить указанное препятствие». Акции были проданы акционерной финансовой корпорации «Система» по заниженной цене - за 2,5 млрд долл., но уже неофициально руководитель преступной группы получил еще 5 млрд долл. Посреднические услуги по этой сделке составляли более 50 млн долл.

В числе экономических преступников немало иностранных граждан,

нередко из числа «советников» по части формирования «рыночной экономики». Так, в известном «деле Магницкого» фигурировал некто Браудер, как теперь выясняется, тесно связанный с американскими спецслужбами. В начале 1990-х гг. Браудер становится одним из сотен иностранцев наводнивших Россию с целью скупки и перепродажи обесценившихся советских активов. В 1996 г. Браудер создает вместе с основателем одного американского байка «Republic National Bank» Эдмондом Сафрой фонд для скупки акций крупнейших российских компаний - ОАО «Сургутнефтегаз», «Сиданко», «Транснефт», РАО «ЕЭС». Активно занимается так называемый «гринмейлом»: это когда обладатель маленького пакета акций шантажирует крупную компанию, создавая ей невыносимые проблемы. Но главная цель Браудера - скупка акций «Газпрома» в интересах иностранных заказчиков. Эта деятельность была квалифицирована следствием, как мошенничество. «Газпром» был «дико недооценен», и существовал запрет на прямую покупку его акций иностранцами. Афера Браудера состояла в том, чтобы выдавать компании, контролируемые иностранцами, за российские, на чем Hermitage заработал основные капиталы. При этом Браудер пытался влиять на управление «Газпромом», вошел в состав его Совета директоров, получив доступ к стратегической информации этой корпорации; требовал изменения ценовой политики, в частности, резкого повышения внутренних цен на газ. В 1999 г. Браудер становится единоличным владельцем фонда. Однако с 2000-х гг. у него начинаются «неприятности». Он уже не член Совета директоров «Газпрома». Попытки использовать судебные решения для захвата собственности крупных российских компаний оказываются безрезультатными. В 2005 г. ему отказывают во въезде в Россию, а в 2007 г. начинаются следственные действия по делам об уклонении от налогов. Браудер, к этому времени распродавший все свои российские активы и переориентировавший бизнес на Ближний Восток, вывозит из России всех своих российских сотрудников вместе с семьями .

Особенно активно иностранцы занимаются в России экспортно-импортными операциями, первичной переработкой сырья (особенно китайцы - переработкой леса), контрабандой объектов СИТЕС, драгметаллов и драгкамней, перевозками и пр.

При увеличении вовлеченности в противоправную деятельность индивид предпочитает все меньше заниматься легальной деятельностью.

Проще повторить преступление, чем перейти к легальному бизнесу. Этот закон, как представляется, недооценен теми, кто либерализирует уголовную политику, инициирует различные «амнистии».

Для «умных» преступников общеуголовные преступления - переходный этап к экономическим. Те из преступных групп, которые для достижения корыстной цели остановились на совершении только общеуголовных преступлений, были «обречены», в конечном итоге - привлечены к уголовной ответственности и осуждены. Иная судьба у тех, кто осознал значимость ухода «в бизнес», большую привлекательность легализации преступных доходов по сравнению с «крышеванием» бизнеса. Таким образом, практически подтвердились слова известного преступника Аль Капоне: один человек может сочетать характеристики как бизнесмена, так и гангстера .

Недобросовестные государственные служащие в нарушение требований закона начинают заниматься бизнесом, и лоббируют свои собствен-

ные интересы. Связью государственных структур и бизнеса объясняется мощное лоббирование интересов бизнеса на всех уровнях власти. Например, результатом такого лоббирования явилось создание компании «Транс- рейл», сотрудником которой были, в основном, родственники высокопоставленного должностного лица. Фирма была зарегистрирована в Женеве и аккумулировала финансовые поступления за железнодорожные перевозки, осуществляемые в России. В кратчайшее время фирма стала кредитором существовавшего в то время Министерства путей сообщения .

Взяточничество сохраняется, расширяет свое присутствие в экономике. В том числе речь идет о подкупе иностранных лиц. В 2012 г. стала известной история с американской компанией Pfizer, которая подверглась преследованиям в США за взятки иностранным лицам, в частности российским - за право доступа к рынку. Компания заплатила 60 млн долл., чтобы преследование было прекращено. Российские коммерсанты также дают взятки иностранным лицам и пытаются вычесть эти расходы из налогооблагаемой базы. Практика настолько распространена, что Минфин РФ занял следующую позицию: если компания понесла расходы, которые «сложно подтвердить документами», уменьшить прибыль нельзя. Россия присоединилась к Конвенции по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при международных коммерческих сделках. Однако пока соответствующих уголовных дел в России не возбуждалось.

Экономические преступники успешно адаптировалась к российским легальным бюрократическим рамкам . Сложившаяся система государственного регулирования экономикой создала такие правила, что законопослушному бизнесу в этих условиях работать сложно. Например, присоединение к энергосетям для коммерческих организаций законным путем (без взяток), если и возможно, то требует около трех лет. За такое же время решаются земельные вопросы. Значительных временных затрат требует и получение государственных заказов. Для получения документов требуются подтверждающие документы, многочисленные согласования, а также проведение работ, выполняемых уже частными организациями, созданными, в основном, из родственников и знакомых должностных лиц, выдающих документы. Финансовые «аппетиты» лиц, оказывающих госуслуги и связанных с ними частных структур, растут. Они обзаводятся всевозможными инструкциями, административными регламентами, требуют все новых и новых документов. Возникает тесная связь коррупционеров и недобросовестных коммерсантов. Вместе с тем, бюрократические препоны волнуют преступников гораздо в меньшей степени, чем эффективные контрольные и надзорные проверки, привлечение к ответственности, особенно уголовной. Во многом по этой причине бюрократизм и формализм остаются и даже усиливаются, а внимание «бизнесменов» сосредоточено на ликвидации наиболее эффективных контролирующих и правоохранительных органов, форм контроля

(например, досмотров грузов при таможенном оформлении), замене одних документов другими, например, документов, отражающих реальную стоимость товара (в целях определения размеров налогов и других платежей) любыми другими документами с указанием цены и т.д. Они доказывают «значимость для государства» офшорных механизмов, запугивают «гражданской войной» при пересмотре итогов приватизации, обосновывают «ненужность» введения реальных механизмов валютного контроля, обещают «уход бизнеса в тень» в случае введения прогрессивного налога и т.д. Негативная реакция распространяется на все механизмы контроля и борьбы с экономической преступностью, которые эффективно показали себя в развитых странах мира.

Экономические преступники становятся все более агрессивными, что связано с ростом агрессивности бизнеса в целом. В развитых странах рост агрессивности обусловлен переходом к следующему экономическому укладу, очередной технологической революцией. Сокращается средний класс - «хранитель традиций», он вытесняется роботами, что приводит к деморализации, агрессивности, стремлению к получению прибыли любой ценой, возрастанию мировой конкуренции, захвату чужих рынков, вытеснению национальных производителей. В Китае с 1996 г. количество рабочих мест сократилось на 25% (около 30 млн человек), а объем производства вырос на 70%, что явилось результатом внедрения «умных» машин. В США и Евросоюзе - аналогичная тенденция . Деморализация свойственна и российскому бизнесу, еще со времен приватизации. Она проявляется в невыполнении требований безопасности, задержке зарплаты работникам, уходе от налогов, чем занимаются целые структуры в крупных и средних корпорациях. Корыстная мотивация действий становится доминирующей. Споры, возврат долгов и кредитов часто стали решаться криминальным путем. Государственный контроль вытесняется контролем криминальных структур (теневая юстиция).

Нередко лица, владеющие акциями, долями в уставном капитале, не рассматриваются в качестве экономических преступников, хотя именно они могут являться вдохновителями и организаторами экономических преступлений. Нужно учитывать, что именно эти лица определяют правила в своем бизнесе. Воля владельцев бизнеса проявляется через действия наемных работников, нередко вообще сотрудников другой фирмы - управляющей компании. Далеко не всегда владелец является, например, топ-менеджером. Связь с владельцем и его интересами, с одной стороны, и экономическим преступлением, с другой, еще более затушевывается. Этому способствует и российское законодательство. Например, за неуплату таможенных платежей привлекаются к ответственности, чаще всего, перевозчики, хотя не они, а владельцы товара - его получатели или отправители - заинтересованы в уклонении от уплаты. Интерес же перевозчиков заключается в получении возможности работать на российском рынке. Не всегда вышеуказанный момент учитывается при исследовании личности организованного экономического преступника.

Криминологи различают качества руководителей групп и - рядовых членов. Обращают внимание на то, что, на роль участника в преступной группе «беловоротничковых» субъектов влияют два фактора: служебное положение и личные свойства. Руководители ОПФ экономической направленности - предприимчивые, волевые, грамотные, авторитетные люди. Они могут быть руководителями крупных банков и промышленных структур, государственных органов. Им свойственен повышенный уровень притязаний, честолюбие, алчность, цинизм, нигилизм, нарциссизм, жестокость, стремление к власти и управлению людьми. Это мужчины старшего возраста, с профессиональным, жизненным и криминальным опытом, умеющие располагать к себе людей . Они используют свои легальные позиции для совершения экономических преступлений. У них свой образ жизни, свои клубы, рестораны, круг знакомых, «нужных» людей, корпоративы с выпиской иностранных звезд, недвижимость за рубежом, дети в иностранных колледжах и университетах, «плановая замена спутницы жизни», пренебрежительное отношение к «лузерам»: «кто не имеет миллион, пусть...», «вопрос не в деньгах, а в их количестве», свои «социально-криминальные лифты», юридическая, техническая, информационная поддержка и пр. Они переводят финансовые центры своего бизнеса за границу, Россия - только источник получения денег, они становятся по китайской классификации «голыми лисами», отправляют свои семьи за рубеж. Практика показывает, за рубежом никто из «крутых» российских бизнесменов не смог добиться экономического успеха. Нередко эти лица занимаются меценатством и спонсорством, созданием некоммерческих организаций, например, фондов (фонды нередко превращают в чисто коммерческие организации, например, фонд начинает заниматься, в основном, импортом алкогольной продукции, табачных изделий и пр.), имиджа через СМИ. Даже при возбуждении уголовного дела, в отношении таких лиц многочисленные адвокаты пытаются сформировать их «ангельский образ». Рядовые члены - самые разные люди. Среди них могут быть и безработные. Их «доля» в преступных доходах может быть минимальной.

Все криминологи, исследовавшие личность экономических преступников отмечают, что для этих лиц характерно сознательное поведение, заранее обдуманный умысел. Приглашают киллеров и других «специалистов» для решения своих проблем. Мотивация - сверхдоходы, власть, их сохранение и преумножение, влияние на систему экономических отношений в стране. Они не склонны к импульсивности, не действуют по первому побуждению, Экономические преступники росли, как правило, в деморализованной среде с устойчивой ориентацией на крайний эгоизм, Безразличны к судьбе своих жертв, изобретают самые изощренные способы ограбления большого количества лиц, окружены армией правозащитников, адвокатов, консультантов. Как только задеваются интересы личностей из крупного бизнеса, сразу подключаются к их защите руководители различных союзов и ассоциаций, депутаты. Безнаказанность делает этих лиц более агрессивными. События на Украине показали: олигархи не ограничиваются экономической властью, стремятся к политической, активно участвуют в общественной и политической жизни. Моральные и правовые нормы не являются личным убеждением. Преодоление нужды может быть первоначальным побудительным мотивом, далее - укрепление экономической положения. Стараются всячески избежать наказания, не гнушаются дискредитацией контрольных и правоохранительных органов, запугиванием свидетелей, предоставляют свидетелям «адвокатов» с тем, чтобы контролировать свидетелей, подключают СМИ, в том числе из-за рубежа.

Есть этнические группы экономических преступников. Они отличаются замкнутостью, не желанием раскрывать свои секреты, обращаться в правоохранительные органы, имеют свои третейские суды, часто - из криминальных авторитетов, используют «крыши», платят дань или сами являются крышами и сборщиками дани, делят рынки.

Экономическими преступниками становятся добровольно, либо втягиваются с помощью различных приемов (компрометации, шантажа, постановки в материальную зависимость, создание трудностей по работе).

Факторы, способствующие становлению формированию личности экономического преступника: высокий уровень социальной напряженности между разными слоями населения; поляризация доходов, возникшая почти в одночасье, вразрез с менталитетом советского общества; экономическая политика, закрепляющая это несправедливое положение. Есть «две России», что подрывает общественную солидарность. Наиболее бедная часть людей утратила социальные связи; отдельные категории лиц выпадают из социальной жизни, усиливается безработица, у части населения наблюдается растерянность, подавленность, депрессивность, алкоголизация, наркомания, формируется вражда и ненависть к богатым, особенно на фоне рекламы богатого образа жизни в СМИ. Это толкает на преступления .

Была предложена также классификация из четырех типов личности экономических преступников. Первый тип - те, кто систематически, умышленно нарушает закон в расчете, что правоохранительные органы не смогут это выявить. Второй тип - законопослушные предприниматели не согласные с существующим «губительным для них» законодательством и постоянно конфликтующие по этому поводу. Третий тип - руководители предприятий, основанных на частной форме собственности, осуществляющие торгово-посреднические операции, существующие только формально. Четвертый тип - это руководители фирм-однодневок, работающие, как правило, в интересах третьего лица .

Характеризуя современного экономического преступника, Т. В. Пин- кевич в качестве типологического основания использовала социальный статус и социальную направленность, которая включает в себя круг общественных отношений, возникающих не только в сфере экономической деятельности, но и в основных сферах жизнедеятельности личности. Выделяются следующие тины личности:

• 1) «бриллиантовые воротнички» - лица из числа представителей государственной политической и экономической элиты. С реформами политического и экономического характера у этих лиц произошла модернизация сознания, сформировалось сознание криминальной направленности. Этот выбор был сделан не «снизу», а «сверху», и начинался он с лозунгов «разрешено все, что не запрещено законом», «обогащайся любыми средствами» и т.п. Это выразилось в создании слоя бедных, игнорировании их нужд, в получении для себя льгот и привилегий, особенно в период приватизации. В руках именно этих лиц оказались контрольные пакеты акций ряда ведущих предприятий страны;
• 2) «золотые воротнички» - выполняли административно-хозяйственные и административно-распорядительные функции в министерствах и ведомствах (бюрократическая элита), банковской системе, коммерческих и иных организациях. Путем перехода государственных чиновников и политических лидеров на должности руководителей холдингов, коммерческих компаний образовались олигархи. Они обособились в некую касту со своим уставом и льготной системой финансирования, медицинского и бытового обеспечения, иных привилегий. Из-за высокой латентности экономических преступлений они безнаказанно манипулируют не только своими криминальными капиталами, но и государственным бюджетом. На этом уровне происходит смыкание с криминалитетом . Для этих лиц характерны прагматизм, инициативность, наличие коммерческих и предпринимательских способности, организаторский талант, умение налаживать и поддерживать преступные связи. Инициатива в установлении таких связей исходит от них самих либо от обеих сторон;
• 3) «серебряные воротнички» - лица, занимающие государственные должности, руководители коммерческих организаций среднего звена, предпринимательская элита, представители кредитно-финансовой и банковской системы. Третий тип отличается от предыдущего только масштабом. Это - республиканский, краевой и областной уровень. Они не однородны но социальному составу, политическим пристрастиям, выбору способов достижения целей. Это категория лиц, которой безразличны национальные интересы России. Они вывозят невосполнимые природные ресурсы и капиталы за границу, объединяются с недобросовестными западными коммерсантами. Вкладывают средства в недвижимость за рубежом, подкупают чиновников, уклоняются от уплаты налогов, вступать в сговор с власть имущими для захвата ценных объектов государственной собственности;
• 4) «белые воротнички» - государственные служащие и служащие органов местного самоуправления, руководители региональных предприятий и организаций, как государственных, так и коммерческих. Как правило, это сотрудники средних звеньев отраслевого аппарата управления. В их компетенции выдача лицензий, предоставление льгот, установление цен за аренду помещений. За незаконные действия в пользу контролируемых ими предприятий эти лица пользовались бесплатно их услугами, брали взятки, легализовали полученные суммы взяток, приобретая собственность. Они имеют профессиональную подготовку и опыт хозяйственной работы, ориентируются в экономической ситуации;
• 5) «белые манжеты» - представители из числа руководителей отделов, подразделений, цехов, групп как в государственных, так и в коммерческих организациях. Имеют опыт общения с людьми, профессиональную подготовку, соблюдают субординацию в межличностных отношениях. Именно представители этой категории лиц ссылаются на принципиальную невозможность правомерного образа поведения в занимаемой ими должности. Чаще всего, но их мнению, они выступали в роли лишь придаточных звеньев уже сформировавшегося до их включения в преступную деятельность преступного сообщества;
• 6) «голубые манжеты» - не всегда имеют профессиональную подготовку, чаще всего это случайные в бизнесе лица, вынужденные им заниматься из-за отсутствия постоянной работы по специальности. Зачастую их втягивают в преступную деятельность.

Изучив личность экономического преступника, А. Д. Марданов отмечает: удельный вес женщин среди экономических преступников значительно ниже, чем мужчин: от 13 до 18%, в частности, среди лиц, совершивших незаконное предпринимательство (ст. 173 УК РФ), -

17,3, изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг (ст. 186 УК РФ) - 17, контрабанду - 24,5%. Наибольший удельный вес в общем числе лиц, совершивших экономические преступления, имеет возрастная группа от 41 до 50 лет - 43,3%. От 51 до 60 лет - 23,3, от 31 до 40 лет - 20, от 18 до 30 лет -13,4%. Таким образом, экономические преступления совершаются лицами социально зрелыми. По сравнению с общеуголовной статистикой средний возраст выше: 42 года. 70% лиц состояли в браке, из них 80% имеют детей. Высшее образование имели 62% лиц, среднее и среднее специальное - 27,5, неоконченное высшее - 3,5, неполное среднее - 7%.

Около 92,5% не имели судимости и ранее не совершали преступных действий. 3,4% совершили преступления в группе. Групповой характер деяний наиболее характерен для лиц, совершивших такие преступления, как незаконная банковская деятельность, незаконное предпринимательство, контрабанда, изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг. В свою очередь, низкий уровень организованности прослеживается при совершении таких преступлений, как незаконное получение кредита. Признали вину и раскаялись - 85%, вину не признали и не раскаялись - 15%. Среди признавших свою вину 24% сделали это только после консультаций с защитником.

В настоящее время особое внимание уделяется изучению личности мошенников. В мошеннических схемах участвуют постоянные члены группы и разово приглашаемые специалисты. В зависимости от глубины и стойкости антиобщественной установки выделяются следующие типы личности организованного мошенника: ситуативный (14%), злостный (46%) и особо злостный (40%). В зависимости от способов совершения преступлений и мотивов преступного поведения: традиционный (54%), информационный (13%), технологический (12%), демонстративный (13%), игровой (8%) типы.

К числу основных нравственно-психологических характеристик, присущих лидеру мошеннических группировок, относятся: авторитет, эмоциональная холодность, предприимчивость, инициативность, честолюбие, изобретательность, хитрость, высокий профессиональный уровень, сильное психологическое влияние на подчиненных и потерпевших. Членам группы свойственны эгоизм, завышенная самооценка, преобладание собственных интересов, потребительская ориентация, уверенность во вседозволенности и безнаказанности, расчетливость, самоконтроль и самообладание.

Если потерпевшие от бытового мошенничества женщины 35-55 лет или мужчины 16-22 лет и 60 лет и старше, со средним или низким доходом, то жертвы мошенничества в экономической сфере: мужчины (75%) в возрасте 27-45 лет (64%), жители крупных городов (90%), с высшим образованием (89%), высоким социальным положением (58%), доля юридических лиц среди жертв - 37%. В числе факторов их виктимизации криминологи выделяют организационно-правовую форму хозяйствующего субъекта, финансовое положение, вид деятельности, наличие службы компьютерной и финансовой безопасности, кадровую политику .

Исследование, проведенное Н. Д. Костенко , показало, что мошенничество прикрывались заключением гражданско-правовой сделки, очень выгодной на момент ее заключения для будущего потерпевшего. Однако продукция поставщика была реализована, но деньги ему не выплачены. Взяты авансовые платежи, но товар не поставлен.

Растет латентность мошенничества, появляются новые его способы. Поскольку органы власти не обеспечивают элементарного правового режима деятельности хозяйствующих субъектов, по мнению указанного автора, они являются фактическими пособниками мошенников.

Исследование личности мошенника в банковской сфере показало : 79,5% - это мужчины, 35-40 лет (30%), 66,4% состоят в браке. Большинство лиц не находятся в тяжелом материальном положении. Преступный доход не единственный источник существования. Эти лица не являются «социальными аутсайдерами». Начальное образование имели 2,8%, основное среднее - 10,2, полное среднее - 40,3, среднее специальное - 20, высшее - 26,7% (другие исследования показывают еще более высокий образовательный уровень исследуемых лиц). Для совершения преступлений пользуются современными технологиями. Их отличают склонность к авантюризму и корыстная мотивация преступления.

Личность мошенника, действующего на рынке ценных бумаг, изучал Н. А. Подольный . Такие лица считают, что умный человек способен «пройти по грани», отделяющей закон и преступление, удовлетворив при этом личные потребности; такой человек - герой, достойный уважения.

Налоговые преступники, в основном, - руководители организаций. По исследованиям И. Н. Соловьева, 78% из них - руководители негосударственных коммерческих организаций, 14 - общественных некоммерческих организаций, 6 - организаций, где доля государства составляет более 50%, и 2% - государственных бюджетных организаций . Бухгалтерские работники значительно реже становятся налоговыми преступниками. Как отмечает И. И. Кучеров, это - совладельцы (соучредители) предприятий. Бухгалтерские работники, которые работают по трудовому договору, нс участвуют в распределении прибыли и в меньшей степени заинтересованы в уклонении от уплаты налогов . В роли других соучастников могут выступать заместители руководителя, товароведы, экспедиторы, кладовщики и т.д. В 80% случаев инициатива совершения налогового преступления исходила от руководителей, являющихся одновременно и владельцами предприятий - акционерных обществ и обществ с ограниченной ответственностью. В 80% случаев действия преступников квалифицируются только как уклонение от уплаты налогов, в 17% - по совокупности преступлений (ст. 171, 159, 327, 174, 175 УК РФ) .

На основе исследования, затронувшего всех субъектов РФ, личность финансового преступника изучал О. Ш. Петросян. Эти лица «объективно противостоят законным интересам собственников, государства...», если только не сами собственники совершают преступление. Со стороны этих лиц не нужно ожидать искреннего раскаяния. В основном, это руководители организаций, 74% - мужчины. Вместе с тем удельный вес женщин почти вдвое превышал среднестатистические показатели. Около 62% женщин были главными бухгалтерами организаций.

Средний возраст финансовых преступников - 38 лет: от 31 до 40 лет - 36% и от 41 до 50 лет - 36%. Среди мужчин состояли в браке 78%, женщин - 54%. В сельской местности проживали лишь 8% преступников. Ранее судимых - 7%. Высшее образование было у 67% лиц, среднее - у 17%. Весьма любопытно, что среди финансовых преступников встречаются лица с начальным образованием - 9,6%, а также лица без образования - 6,4%.

Среди финансовых преступников: частных предпринимателей (собственников) - 48,2%, государственных служащих - 16,4, безработных - 1,6, пенсионеров - 2,9%. Удельный вес лиц, совершивших финансовые преступления в сельском хозяйстве, - 3,7%; в сфере строительства и ремонтноотделочных работ - 3,7; транспорта и связи - 3; ЖКХ - 2,8; в сфере ТЭК - 3,1; деятельности по обеспечению функционирования рынка - 2,3; пищевой промышленности - 2,5; в сфере материально-технического снабжения и сбыта - 2,1; легкой промышленности - 2,3; в финансово-кредитной сфере - 8,3; банковской сфере - 7,5; в сфере государственного и негосударственного пенсионного обеспечения - 2,3; электроэнергетики - 2,6; производства и реализации алкоголя - 2; государственного и негосударственного страхования - 3,2; бытового обслуживания - 2,4; при осуществлении операций с недвижимым имуществом - 2,9%.

Для оправдания своей деятельности лица приводили следующие аргументы: сделки были убыточными, нависла угроза банкротства; нужно выпутаться из долгов; руководитель не вникал в суть приносимых ему на подпись бухгалтерских документов, доверял бухгалтеру и другим сотрудникам, отсутствовал надлежащий бухгалтерский учет и др. Аргументы не признавших свою вину: имущество фирмы было заложено, а должник скрылся; продукция пришла в негодность, поэтому ее не учли; руководитель утратил оправдывающие его документы; не знал правил учета; руководитель-иностранец считал, что налоги должны уплачиваться в другой стране; лицо лишь формально исполняло обязанности руководителя и главного бухгалтера и не знало, чем занималось предприятие.

Экономические преступники в нефтегазовой отрасли - чаще всего руководители организации, действуют в группе с бухгалтерами, другими сотрудниками. В 18% это только бухгалтеры, в основном - женщины. Практически нет случаев выявления устойчивых групп, специально созданных для совершения преступлений. Однако, по мнению оперативных работников правоохранительных органов, такие группы существуют; они трудноуловимы, сложно доказать их причастность к совершению конкретных преступлений - они эффективно используют пробелы российского законодательства, нерасторопность налоговой инспекции. Примером тому являются достаточно многочисленные случаи незаконного получения из бюджета возвратного НДС. И это при том, что размеры возврата НДС иногда в разы превышают объемы экспорта в том или ином регионе. Судьи не обращают на это внимания. Рассматриваемые лица часто попадают в поле зрения организованных преступных формирований и становятся жертвами преступлений. Они имеют высокие доходы, следовательно, повышается размер наживы, которую можно получить при посягательстве на их жизнь, здоровье, деловую репутацию.

Личность совершающих криминальные банкротства. Эго: мужчины (практически 100%) в возрасте 41-50 лет - 48,6%, 36-40 лет -27,3, 25-35 лет - 12,7, 51-55 лет - 9,4, 56-60 лет - 2%. В основном, с высшим образованием. Среднее специальное (профессиональное) образование - у 18,9%. У 64,9% - техническое образование. «Чистых» экономистов было сравнительно немного (14,3%). У 18,3% - два высших образования, одно из которых экономическое. 87,3% состояли в браке. Многие из тех, кто на момент осуждения не имел семьи, ранее семьи имели и находились в разводе. 7,3% ранее судимые, но за другие преступления (против собственности в форме мошенничества и злоупотребления служебным положением). Небольшая часть преступлений совершается в соучастии. Большинство лиц по месту работы и жительства характеризовалось положительно. К реальному лишению свободы не был осужден ни один человек (все осужденные к лишению свободы на срок от полутора до трех лет получили условное наказание с учетом ст. 73 УК РФ). В 29,5% случаев лица добровольно возместили ущерб, что было учтено судом в качестве смягчающих обстоятельств .

В Сибирском ФО за десятилетний период исследовалась личность совершивших незаконное предпринимательство. 80% преступников - мужчины, однако удельный вес женщин, совершивших такое преступление, в полтора раза превышает общие показатели. 52% - с высшим образованием, 35 - со средним специальным и 13% - средним общим. Их преступная деятельность носила длящийся характер, 94% - жители данной местности, в основном городов. В сельской местности проживали лишь 11,5% преступников. В группе совершили преступление 4%. Ранее судимых - 3%, 14% лиц ранее подвергались административной ответственности по ст. 14.1 КоАП РФ, а некоторые - неоднократно. 74% лиц состояли в браке. 69% лиц совершили рассматриваемые преступления в возрасте от 30 до 49 лет, 13,7% - от 18 до 29 лет .

Исследовался возраст тех, кто занимался незаконным малым бизнесом. В основном это лица среднего возраста (31-50 лет), молодежь составляет менее 20%, лица старших возрастов - около 11% , старше 60 лет - 2%. Из незаконных предпринимателей 88% - граждане РФ. Это объясняется тем, что значительная часть иностранцев, осуществляющих предпринимательскую деятельность в России, вообще не регистрируются в налоговых органах. Большинство объясняли преступление невозможностью удовлетворения семейных потребностей законными средствами.

Изучалась личность преступника, совершившего незаконный оборот драгоценных металлов и камней . В основном, это мужчины (80-88%) 30-39 лет, далее идет возрастная группа 40-49 и 25-29 лет. Это лица, состоящие в официальном или гражданском браке. 35% - работающие и 35% не работающе. Временно работающие - 30%. Преступниками были представители разных профессий, связанные с организациями, добывающими, перерабатывающими и использующими драгоценные металлы и камни. Большинство из них были служащими (87%), руководителями - 9%. Русских - 45%, якутов 26, лиц иных национальностей - 29%. Опросы работников правоохранительных органов показали, что в этой сфере действуют многие этнические группы, хорошо организованные, законспирированные. Чаще всего перевозку, пересылку, хранение драгоценных металлов и камней выполняют случайные специально нанятые для этого люди, в основном из местного населения, которых и привлекают к ответственности.

Проводились исследования личности рейдеров . С высшим образованием - 72,1%.

Экономические преступники из числа мигрантов , по мнению исследователей, представляют повышенную опасность, занимаются контрабандой, незаконным оборотом наркотиков, преступлениями против собственности, насильственными преступлениями. Число таких лиц растет. На Дальнем Востоке они, в основном, не имеют постоянного источника дохода, не работают и не учатся. Работающие заняты в торговле и лесной промышленности.

75% лиц совершили преступления в бюджетной сфере в группе, в составе которой: руководители и главные бухгалтеры организаций (21,6%), главы администраций (14,8%) и их заместители (10,2%), начальники отделов (29,5%), прочие должностные лица (23,9%). 86,4% - мужчины, в основном среднего возраста. До 30 лет - 3,4% и пожилые - 1,1%. Крайне низок процент ранее судимых (0,6%), что существенно затрудняет их проверку по учетам ОВД. Злоупотребляющих алкоголем 3%, принимающих наркотики - 0,2%, Были осведомлены о преступном характере своего деяния, но рассчитывали избежать наказания более 80%. Многие осужденные не платят назначенные штрафы, добиваются освобождения от ответственности.

Большинство совершивших внешнеторговые преступления - в возрасте от 20 до 50 лет. Мужчин среди них - 83,4%. Преобладают лица с высшим, средним профессиональным и общим образованием. Ранее судимых - в пределах 6%. Среди совершивших контрабанду и уклонение от уплаты таможенных платежей большинство лиц без определенного источника дохода, затем (по мере убывания): служащие, рабочие, предприниматели без образования юридического лица. В этой группе сотрудники дипломатических ведомств; лица, выезжающие в служебные командировки за рубеж; члены экипажей судов, бригады поездов, водители и экспедиторы; лица, выезжающие за границу на гастроли, спортивные мероприятия, для покупки товаров, туристы. Большинство - российские граждане, но были иностранцы и лица без гражданства. Выборочное исследование, проведенное Российской таможенной академией, показало, что контрабанду валюты совершают граждане (по убыванию): Украины, Таджикистана, Грузии, Азербайджана и Армении, Узбекистана, Литвы, Кыргызстана, Молдовы и Латвии, Эстонии. Из стран дальнего зарубежья - граждане Германии, Израиля, США и Италии и т.д. За провоз товаров по серым схемам наказывали перевозчиков и брокеров, если они не смогли доказать, что в декларациях указывались данные, предоставленные заказчиком груза. Реже к уголовной ответственности привлекались сами заказчики.

Исследовались также характеристики личности экономических преступников, действующих в составе организованной группы. Они были классифицированы следующим образом: 1) активные участники - вносят «весомый вклад» в преступную деятельность, могут управлять группой; 2) второстепенные участники - участвуют в отдельных эпизодах преступления или выполняют несложные действия; не проявляют инициативы; подчиняются организатору или активным участникам группы. Что касается участников ОПФ, то помимо указанных двух групп криминологи выделяют здесь специалистов самого разного профиля (консультантов, экономистов, юристов и др.), должностных и иных лиц, наделенных полномочиями в различных сферах деятельности, а также привлекаемых по мере необходимости представителей общеуголовной преступности. «Беловоротничковые» организованные экономические преступники создают службы безопасности предприятий и принимают на работу в эти службы бывших сотрудников правоохранительных органов, спецслужб, военнослужащих. Функции службы - не только обеспечение безопасности «белым воротничкам», но и участие в преступлении в тех случаях, для которых ранее привлекались общеуголовные преступники.

Проводились и региональные исследования личности экономического преступника, которые, в основном, связаны с особенностями экономического положения соответствующих регионов .

Подытоживая сказанное, можно сделать вывод о целесообразности разработки компьютерной базы данных о личности экономического преступника, позволяющей получать необходимые сочетания типологических признаков для выявления общих закономерностей совершения преступлений и их предупреждения в последующем.

• Луиеев В. ВКурс мировой и российской криминологии. Т. И. Особенная часть. М. :Юрайт, 2013. С. 430."
• См. подробнее: Личность организованного преступника: криминологическое исследование. М., 2013. С. 72.
По материалам Генеральной прокуратуры Российской Федерации. Пивоварова Н. Н. Криминологическая характеристика лиц, совершающих криминальные банкротства // Общество и право. 2009. № 04 (26). (КонсультантПлюс).
• 3 Самойлюк Н. В. Криминологическая характеристика личности преступника - внешнего эмигранта (на примере Дальневосточного федерального округа) // Российский следователь. 2009. № 13. С. 21-24.
• Макаров Л. В. Преступность в бюджетной сфере: социально-экономическая, криминологическая и правовая характеристики. М.: РАЮП, 2003. С. 478.
• Лабутин А. А. Специфика и особенности криминологической характеристики преступлений в сфере экономической деятельности, совершаемых на территории РеспубликиТатарстан // Российский следователь. 2008. № 21. (КонсультантПлюс).